经纪有限公司、深圳市龙寅实业发展有限公司、贵州物资公司、天津市商灵高科技产业有限公司在申购开元基金过程中严重违反基金管理法规问题进行了调查。经查实，上述机构 字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国 ...
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拟担任基金管理公司部门经理以上职务的管理层人员，需符合有关任职资格的规定。 五、所有发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 ...
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，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。基金管理公司的高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报我会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。 五、发起人按照 《中华人民共和国公司法》 、 《证券投资基金管理暂行办法》 及其他有关规定要求，认真做好筹建工作。 ...
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投资股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、联合证券有限责任公司：你们报送的融通基金管理有限公司开业申请报告及相关材料收悉。根据《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规的规定，经审核，现将有关事项批复如下：一、同意融通基金管理有限公司(以下简称 ...
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：你们报送的《关于中融基金管理有限公司开业申请的报告》及相关材料收悉。根据《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规的规定，经审核，现批复如下：一、同意中融基金管理有限公司(以下简称“公司”)开业，核准公司章程。 二、公司的注册地为广东省深圳市 ...
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第一章总则第一条中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》制定本细则。关联法规：国务院部委规章（1） 保证金。第二十九条托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。关联法规：国务院部委规章（1）条第三 ...
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取得从业资格和执业证书。第三条本办法所称机构是指：(一)证券公司；(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；(三)证券投资咨询机构；(四)证券 取得从业资格和执业证书的其他人员。第五条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。第六条 ...
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证券发行人、上市公司、证券、期货交易所、证券、期货经营机构、证券登记结算机构、期货结算机构、证券投资基金管理机构、证券、期货投资咨询机构、资信评估机构 进行监管；(五)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施； ...
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成果予以表彰。现将有关事项通知如下：一、参选范围１．参选单位为深圳证券交易所会员、各基金管理公司。２．参选的研究成果应为会员单位、各 ０７５５－８２０８３３３３转３７８６，０７５５－８３２５６２９２各会员单位、基金管理公司接此通知后，应组织有关人员按照本活动评选办法的要求，在认真筛选的基础上，及时报送 ...
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仲裁规则中设立注重调解、先行赔付、纠纷速裁、互联网仲裁专门条款，依法保护投资者合法权益。试点仲裁委员会可以制定符合证券期货类案件特点的专门收费办法。中国 以下方面：（一）证券基金期货经营机构、证券基金期货服务机构、私募投资基金管理人和托管机构、证券发行人、上市公司和非上市公众公司等证券期货市场主体之间 ...
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