股票期权交易试点管理办法中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第112号 《股票期权交易试点管理办法》已经2014年11月25日第68次主席办公会议审议 证券期货经营机构、公募基金管理人、商业银行、保险公司、信托公司、社保基金、私募证券投资基金等金融机构的证券投资相关信息；3、政府主管部门、 ...
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，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章 股东大会召开三个交易日以前，向信息公司报送股权登记日登记在册的全部股东数据。证券投资基金参与股东大会网络投票的，该基金应当在股权登记日后两个工作日内向信息 ...
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； （二）依法履行合同，维护投资者合法权益，最近三年没有不良记录； （三）建立有效的证券投资基金和特定客户资产管理业务之间的防火墙机制； （四）投资团队 单一品种、单一交易对手、关联企业以及集团内各公司投资同一标的的比例，防范资金运用集中度风险。 保险资金运用的具体管理办法，由中国保监会制定。中国保监 ...
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经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》，具有从事代办股份转让主办券商业务资格。4 、监事和高级管理人员持股数；（二）发行价格；（三）历次股份变动情况；（四）持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司申请向证券投资基金、法人、 ...
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的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。 4 交易提示公告；（四）本所要求的其他文件。5．3．4 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市交易，应当向本所提交下列文件 ...
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证券交易所向二级市场投资者定价配售新股实施办法》已经深圳证券交易所、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司通过，现予发布，自发布之日起施行。特此通知 ，超过1000股的，应为1000股的整数倍。除证券投资基金(包括开放式基金)持有的证券账户外，每个证券账户只能申购一次。超额申购和重复申购部分将被 ...
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经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4. (三)上市交易提示公告；(四)本所要求的其他文件。5.3.4 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市交易，应当向本所提交下列 ...
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管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国 违法违规行为的会计师事务所和律师事务所，将根据《证券法》第202条和《保荐办法》第72条的规定进行处罚或采取相应监管措施；（五）对报价、申购 ...
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有效，证监会对存管银行的监管和处罚的要求继续有效。符合《客户交易结算资金管理办法》第二十六条条件的商业银行申请从事客户交易结算资金存管业务的，应 派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查。25对基金管理人因开放式基金发生基金按照《证券投资基金法》第五 ...
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及其附属的产业活动单位。具体包括：证券期货交易所、登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构等法人单位及其附属的产业活动 次全国经济普查领导小组办公室二00四年九月二十一日附件一：第一次证券业经济普查办法第一章总则第一条根据《中华人民共和国统计法》、《国务院关于开展第一次全国 ...
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