少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；四、有 的买卖，并应制定集中交易市场组织办法、证券上市、上市公司、出市代表及证券商管理办法，上市交易规则，结算和交割以及其它有关上市证券交易及股份事务运作的行为规范 ...
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公司：最近，中国证监会对重庆国际信托投资公司(以下简称重庆国投)北京证券营业部在申购开元基金过程中严重违反基金管理法规问题进行了调查。经查实，重庆国投北京证券 基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“ ...
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公司各出资1332．8万元人民币，各占16．66％；鞍山市信托投资股份有限公司出资1334．4万元人民币，占16．68％。注册地在深圳市。 三、筹建期限 担任基金管理公司部门经理以上职务的管理层人员，需符合有关任职资格的规定。 五、所有发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》 ...
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公司：你们报送的富国基金管理有限公司开业申请材料收悉。经审核，所报材料符合《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规的规定，现将有关事项批复如下：一、同意富国基金管理有限公司开业，核准该公司章程。 二、基金管理公司的注册地在北京市，注册 ...
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证券公司：不迟于２００４年１２月１１日允许外商投资，外资比例不超过１／３２、证券投资基金管理公司：允许外商投资，外资比例不超过３３％；不迟于２００４年 管理规定》２、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》３、《外资保险公司管理条例》４、《企业集团财务公司管理办法》５、《中华人民共和国国际海运条例》６、 ...
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）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股 ，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件， ...
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帐册记录等方面相互独立。（六）受托人可以选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案。（ 公司按有关法律、法规进行处理。（二十）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律 ...
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的A股、证券投资基金和债券。担保证券范围及折算率另见本所公告。 《实施细则》规定了各类担保证券的最高折算率，会员可根据自身日常盯市管理需要调低 字节数 14 文件内行数 14 附件三 会员每月客户持有卖出数据文件 根据《证券公司融资融券交易试点管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖 ...
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向符合条件的特定对象提供认购邀请书。第二十四条认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购 20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：（一）不少于20家证券投资基金管理公司；（二）不少于10家证券 ...
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国债期货（暂停交易） 5 00 契约型封闭式基金 10 交易型开放式指数证券投资基金 19 开放式基金申赎 21 开放式基金认购 22 开放式基金跨市场转托管 23 开放式基金分红 24 开放式基金基金转换 80 权证 ( 含股改权证、公司权证 ) 82 权证行权 6 00 A 股证券 01 A ...
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