风险控管之计算机设施、具有适当之风险操作人员及是否建立风险管理之内部控制及稽核制度等项目，分析发行人风险管理能加有无异常并填制「认购(售)权证发行人风险 项第二款审查要点审查之，且是否符合本公司认购(售)权证上市审查准则第四条第二项第一、二款之要件。 3.公开销售说明书检查申请发行认购(售)权证公开 ...
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部门提出书面报告，并尽可能促使该公开发行公司及早公开消息。 第15条 本公会会员为信守公开原则，应遵守主管机关及本公会订定之信息揭露相关规定，适时公开 下列情事之一者，得由纪律委员会提报理事会予以奖励或表扬： 一、建立证券市场制度具有显著绩效者。 二、对发展证券市场或执行证券业务研究发展具有创意，经 ...
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准则人员之职称、姓名、违反日期、违反事由、违反准则及处理情形等信息。公司并宜制定相关申诉制度，提供违反道德行为准则者救济之途径。 三、豁免适用之程序 公司所 遵循准则之情形均有适当的控管机制，以保护公司。 四、揭露方式 各上市上柜公司应于年报、公开说明书及公开信息观测站揭露其所订定之道德行为准则，修正 ...
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采取停止交易等紧急措施，认定国内期货经纪商选择的境外期货交易所和期货经纪公司。(十二)人事部(机关党委)负责机构编制、人事管理、劳资工作，组织专业技术职务 )首席会计师的办公室研究相关法规和政策对上市公司及其信息披露制度的影响并制订相应的办法，对公司公开发行股票及上市后出现的会计、财务问题提出解决意见 ...
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仓限额、大户持仓报告、风险准备金、风险警示制度以及中国证监会规定的其他风险管理制度，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例 特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。(十七)其他未公开信息：是指除标的证券市场内幕信息以外、对标的证券的市场价格有重大影响且尚未公开 ...
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等方式扩大直接融资规模；鼓励符合条件的民营上市公司通过并购重组做优做强。推动符合条件的民营企业通过发行企业（公司）债券、短期融资券、中期票据等方式筹措 民政厅、省工商联和其他相关省级部门负责）（七）加强信息引导。建立健全规范统一、简便易行的政府政务信息公开管理体系，为民间投资提供全面、准确、及时的信息 ...
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方式，完善监管制度，加强工作协调，切实提高监管水平。 二、加强上市公司年报审计监管，维护公众利益。上市公司年报审计工作关系到上市公司的会计信息质量， 交流，进一步提高监管工作质量和水平。 五、完善检查及惩戒处理程序，体现公开、公正和公平原则。根据中国注册会计师职业道德守则以及会计审计准则的变化及发展 ...
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工作日内报告履行出资人职责的机构。国有资本控股的上市公司首席国有股东代表应当根据信息披露的有关规定，在公告公司信息的同时向履行出资人职责的机构报告。第三 主席和专职监事应符合以下任职条 件：(一)熟悉国家有关法律、法规和规章 制度；(二)具有财务、法律、经济管理等方面的专业知识，熟悉企业经营管理工作， ...
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按照已有的程序分别执行停牌制度。第四十七条第四十四条、第四十五条、第四十六条涉及的事项获得解决或基本解决后，本所可根据上市公司之申请或本所视具体 终止上市的事项。第四十九条上市公司的停牌、复牌与终止上市，均申报本所通过传播媒介公告。第五章行情揭示与发布第五十条本所遵循公开、公平、公正原则，对证券商申报 ...
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管理者人才市场，逐步实行经营管理者职业化、市场化，按照公开、平等、竞争、择优原则，优化经营者人才资源配置。（三）实施国有资本经营预算制度建立国有资本经营预算 的企业法人，最终在全市形成 5一7 家国有资产经营公司、国有投资公司和企业集团。4.恢复上市公司融资功能，拓宽融资方式。按照国家的统一部署和要求 ...
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