整合和产业升级，进一步规范、引导借壳上市活动，完善上市公司发行股份购买资产的制度规定，鼓励上市公司以股权、现金及其他金融创新方式作为兼并重组的支付 ，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组 ...
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预算执行，各级领导、各级负责人、各岗位员工均要按照制度和规定执行预算，保证预算执行的刚性。（三）预算评价是不断提升预算管理水平的主要手段在预算管理 授权审批程序和工作协调机制。一是完善全面预算管理的决策体系。企业应结合公司法人治理结构的要求设立预算管理委员会；未进行董事会试点的企业应设立预算领导小组。 ...
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人民共和国行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法规有关规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定 审核事项的特点和审核工作需要，做好下列准备工作：（一）建立健全审核工作制度，完善内部工作流程，配备必要的审核人员；（二）增强审核工作透明度， ...
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。 第二章受托人第十四条本办法所称受托人，是指受托管理企业年金基金的符合国家规定的养老金管理公司等法人受托机构（以下简称法人受托机构）或者企业年金理事会。第 和与企业年金基金托管业务有关的其他设施；（九）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（十）近3年没有重大违法违规行为；（十一）国家规定的其他 ...
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责任。第二十四条旅行社或导游服务公司应当保障所属导游人员的合法权益，对导游人员进行培训、指导和教育，建立导游人员档案管理制度，加强对导游人员服务质量的日常 处1万元以上5万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；违反治安管理规定的，由公安机关依法予以处罚。导游人员涂改、转让、出租、出借导游证的， ...
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宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。 第四十条 基金宣传推介材料中推介 八条 基金销售机构公开发售以基金为投资标的的理财产品等活动的管理规定，由中国证监会另行规定。 第七十九条 基金销售机构从事基金销售活动，不得有 ...
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担保行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称董事是指融资性担保公司 的管理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力。 融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意 ...
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机构拟改建为其他级别分支机构的，应当符合下列条件：1、申请人具备完善的分支机构管理制度；2、具有合法的营业场所，安全、消防设施符合要求；3、建立了必要 月1日以前申请改建为支公司、中心支公司的，其改 建条件、程序适用《关于贯彻实施保险公司管理规定有关问题的通知》（保监发〔2010〕26号）的有关规定。 ...
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管理责任人责任追究办法(试行)》，在全省保险业建立保险机构管理责任人责任追究制度。现将该办法印发给你们，请认真贯彻执行。二〇〇九年十一月二日浙江省保险机构管理 中华人民共和国保险法》、《保险公司管理规定》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》等法律法规及保监会有关规定,制定本办法。第二条 本 ...
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条件： (一)经核准具有相关金融业务及外汇业务经营资格； (二)具有完备的结售汇业务内部管理制度，包括但不限于：结售汇业务内控制度、操作规程、统计报告 进行处罚。 境内企业、外汇指定银行、财务公司有违反本规定以及相关外汇管理规定的行为，情节严重的，所在地外汇分局可停止其外币资金池业务或结售汇业务 ...
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