准入关。）投资者认真阅读发行人股票发行、上市的公开披露信息，对发行公司股票投资价值作出分析。承担不正确履行股东义务的责任。承担由发行人经营和收益变化 有关问题的通知》的规定进行。证券投资咨询机构不得代理委托人从事证券投资。不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。不得买卖本咨询机构提供服务 ...
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股票发行、配股和购并重组策划等过程中需聘请财务顾问时，应要求其聘请有证券投资咨询执业资格的咨询机构与人员。二、检查已取得资格的机构和人员的业务 机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为；咨询机构及人员违规为自己或代理投资人 ...
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、《中华人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度， 的服务等不正当竞争方式吸引投资者进行证券交易，禁止证券公司将机构投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。六、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司 ...
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》对于合格投资者的规定执行。 十八、理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金参与新股申购，应符合国家法律法规 通知》(银监办发(2007)114号)等相关监管规定。严禁利用代客境外理财业务变相代理销售在境内不具备开展相关金融业务资格的境外金融机构所发行的金融产品。 ...
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住址、电话、交易帐户号码、交易金额、身分证明文件号码加以纪录；如系由代理人为之者，亦须将代理人姓名、出生年月日、电话、身分证明文件号码加以纪录， 加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 (三)对于非 ...
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值或综合风险评价得分低于一定分值，可能出现或已经出现风险；（五）公司或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；（六）中国证监会为维护 的，中国证监会将依法进行处理。第十条尚未分业的信托投资公司、具有特别主承销商资格的资产管理公司、证券投资咨询机构参照本办法执行。第十一条本办法自发布之 ...
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主管部门批准，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种5、无采矿许可证的任何单位和个人开办钨、锡、锑、离子型稀土矿山企业，未经国务院有关主管部门批准开办钨 、对外贸易公司七、金融、保险业1、银行、财务公司、信托投资公司*2、保险公司*3、证券公司、证券投资基金管理公司4、金融租赁公司5、外汇经纪*6、保险 ...
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创业投资企业的经营范围限于：（一）创业投资业务。（二）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。（三）创业投资咨询业务。（四）为创业企业提供创业 限。其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券。第十五条 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权 ...
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账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构，简称TA。3.1.5基金持有人 fund holder持有证券投资基金份数的投资人。 ）下限和上限。举例说明：（1）假设对某基金、某代理人，对个人客户申购业务的手续费设置为：小于50000元申购手续费率为0.02，50000元 ...
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）承销推销证券；（二）自营买卖证券；（三）代理买卖证券；（四）证券投资信托；（五）证券融资；（六）证券的登记、签证、结算兑付、集中代保管、财务 、构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。第七十九条被处罚的单位或个人不服中国人民银行上海市分行金融行政管理处和工商、公安等行政管理机关的处罚决定的，可在 ...
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