复印件及基金从业资格证明文件复印件；（九）子公司章程草案；（十）子公司的主要管理制度；（十一）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的 规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源 ...
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前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。 第二十六条 公众公司应当制定信息披露事务管理制度并指定具有相关专业知识的人员负责信息披露事务。第二十七条 监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。投资者适当性管理规定由中国证监会另行制定。 第三十七条 公司应当对发行对象的身份进行确认，有充分理由确信发行 ...
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住所地中国证监会派出机构备案。第三十一条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、 类投资账户的盈亏、净值等数据信息。第三十九条 期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。第四十条 期货交易所应当对期货公司 ...
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结束后，根据年度考核结果支付。第十二条 保险公司应当在薪酬管理制度中规定绩效薪酬延期支付制度，促使绩效薪酬延期支付期限、各年支付额度与相应 薪酬委员会？是否由独立董事担任主任委员？ 董事会是否具备专业胜任能力？ 董事会对薪酬管理的哪些内容进行过审核？请提供会议决议等相应材料。 薪酬委员会是否对董事会 ...
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）、理赔合作条款（Claims Cooperation Clause）等），则无论赔案损失大小，分出公司均应在知道赔案发生后根据再保险合同的约定立即通知再保险接受人， 审计（1）是否建立了资信管理制度；（2）再保险接受人和经纪人的选用是否符合公司的管理规定；（3）资信管理制度是否得到有效执行、效果如何 ...
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、培训制度以及分支机构财会人员管理体制等。第十二条 保险公司应当设置财务负责人职位。财务负责人行使《保险公司财务负责人任职资格管理规定》规定的职责、 监管机构颁发的支付业务许可证；（二）在非金融支付机构留存的备付金不得超过公司总资产的1%。上述非金融支付机构不包括经人民银行特别许可办理银行业金融机构 ...
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）、理赔合作条款（Claims Cooperation Clause）等），则无论赔案损失大小，分出公司均应在知道赔案发生后根据再保险合同的约定立即通知再保险接受人， 审计（1）是否建立了资信管理制度；（2）再保险接受人和经纪人的选用是否符合公司的管理规定；（3）资信管理制度是否得到有效执行、效果如何 ...
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）、理赔合作条款（claims cooperation clause）等），则无论赔案损失大小，分出公司均应在知道赔案发生后根据再保险合同的约定立即通知再保险接受人， 审计（1）是否建立了资信管理制度；（2）再保险接受人和经纪人的选用是否符合公司的管理规定；（3）资信管理制度是否得到有效执行、效果如何 ...
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5月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年十一月三日 期货营业部管理规定（试行）第一章 总 则第一条 为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动 一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；（六） ...
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知情人的档案。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间 报告程序和有关人员的信息披露职责。上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易 ...
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