三)掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；(四)具备相应的学历水平和工作经验；(五)具备相关监管部门要求的 操作风险、合规性风险等风险管控工作的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现了了解客户和符合客户最大利益的原则。第九条 ...
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以上者，给予相应处罚，直至辞退；（2）群众投诉工作人员违反公开事项及承诺，调查属实的，视情节轻重，分别对责任人给予作出检查、向服务对象赔礼道歉、罚款、下岗等 ）公示结束时间；3、公示时间不得少于三个工作日。五、有形建筑市场评标专家管理制度（一）评标专家守则1、在接到评标通知后没有正当理由不得无故拒绝， ...
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以上者，给予相应处罚，直至辞退；（2）群众投诉工作人员违反公开事项及承诺，调查属实的，视情节轻重，分别对责任人给予作出检查、向服务对象赔礼道歉、罚款、下岗等 ）公示结束时间；3、公示时间不得少于三个工作日。五、有形建筑市场评标专家管理制度（一）评标专家守则1、在接到评标通知后没有正当理由不得无故拒绝， ...
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。 第五十七条 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容： (一)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； (二)对基金产品的风险等级进行 逐步壮大，基金销售业务创新不断涌现，《办法》中的部分内容已不能适应市场发展的现状，亟需予以调整。突出表现在： (一)基金管理人与基金销售机构部分 ...
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上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明； （七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明； （八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度 ...
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上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；（八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、 ...
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规范执法行为和提高执法、服务水平为重点，建立健全监管执法制度、各项工作制度、规范管理制度、服务经营者、消费者和经济发展的制度，为依法行政和履行职能奠定制度 及时向总局反映。四是深入调查研究和推广在重点任务落实上做得好的典型经验。加强产品质量和食品安全监管、加大整顿规范广告市场秩序力度、加强商标行政保护 ...
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业务对象和产品实行统一授信，实行严格的前后台职责分离，建立中台风险监控和管理制度，防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为，防止因违规操作和风险识别不足 条商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，定期对突发的小概率事件，如市场价格发生剧烈变动，或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和 ...
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非寿险发展政策打好基础；对财产保险公司开展人身意外险和短期健康险情况进行调查，分析存在的问题和发展特点，提出进一步发展人身意外险和短期健康险业务的政策 民营企业保险条款费率的开发设计力度，同时建立贴近公司和市场、效率高、反应快的非寿险保险产品审批备案管理制度，中国保监会拟改进和简化条款费率审批备案手续 ...
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2000年上半年下降11.86%，出现下降趋势。7.中国国内产业税前利润大幅度下降。调查期内，国内产业同类产品的税前利润1999年比1998年转亏为盈， 其他替代产品的出现导致中国国内涤纶短纤维市场萎缩的事实。3.国内产业管理状况。国内涤纶短纤维产业经营管理状况良好，各项企业管理制度严格，没有发现经营 ...
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