的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间及其他有关事项；如为开放式基金，说明其成立后的下列事项：(一)申购和赎回场所(二)申购和赎回开始日 条款指引(试行)一、根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。 二 ...
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可以根据《暂行办法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。如为开放式基金，订明其成立后申购与赎回的下列事项：１、申购和赎回场所：列 相应的页码。招募说明书正文一、绪言绪言中须载明招募说明书编写所依据的法规和基金契约。下列文字必须载入绪言：“全体发起人已批准该招募说明书，确信其中不存在任何虚假 ...
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出发点，按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；（二十一）开放式基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；（二十二）基金 ...
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基金，应当向中国证监会提交下列文件：(一)申请报告；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经 禁止从事的其他行为。关联法规：国务院部委规章（9）条第三十五条 开放式基金必须保持足够的现金或者国家债券，以备支付赎金。第三十六条 基金 ...
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诉讼；(十五)澄清公告；(十六)中国证监会规定的其他信息。第六条 公开披露基金信息，不得有下列行为：(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)对证券 基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；(二十七)开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；(二十八)中国证监会规定的其他事项。第二十四 ...
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份额的申购与赎回 第五十一条 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他 由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。 第六十三条 对公开披露的基金信息出具审计报告或者法律意见书的会计师事务所、律师事务所，应当保证其所出具文件 ...
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本月末累计数，“本月发生数”与“月末数”都精确到小数点后两 位；3、开放式基金汇出资金无需区分本金与收益，汇出金额及相应购汇金额均填写在 ”项 目；8、“投资市值”项目中，本月发生数不填写，etf和lof并入“开放式基金”项目进行反 映；9、“清算备付金”和“交易保证金”，并入“其他交易所市场证券”或 ...
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起，在规定的工作日内支付赎回款项，尚未支付之前作为应付赎回款入账。(二)开放式基金按规定收取的赎回费，其中基本手续费部分归办理赎回业务的机构所有， 证券22其他负债51待摊费用23负债合计52其他资产29持有人权益： 实收基金 53未实现利得55未分配收益58持有人权益合计59资产总计30负债及持有人 ...
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具备下列条件：(一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；(二)有专门负责基金代销业务的部门；(三)财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规 申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。第二十九条 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。 ...
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经依法募集的、投资特定指数所对应组合证券或其他基金合同约定投资标的的开放式基金，其基金份额用组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在 是否拥有对应的足额证券。无足额证券的，其认购申报全部无效。投资者以现金认购基金份额的，接受认购委托的本所会员应即时冻结投资者用于认购的资金，并不得挪用 ...
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