交易的专项说明(应说明主要关联方及关联关系、重大关联交易，附重大关联交易的合同、关联交易决策的记录)21、发行人关于发行人技术含量及技术创新能力的专项说明(提供 我会要求的份数提供给发行审核委员会审核的材料。3、 中国证监会核准前，提供存档要求的原件及复印材料各一套。公开发行证券公司信息披露的内容与 ...
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）利润分配表；（４）财务状况变动表（或现金流量表）；（５）会计报表附注。公司不进行中期利润分配的，中期财务报告包括上款除第（３）项以外的会计报表及 方案；（二）股东大会依照章程的规定作出决议；（三）各方当事人签订合并或者分立合同；（四）依法办理有关审批手续；（五）处理债权、债务等各项合并或者分立事宜； ...
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董事会将收回其所得收益 。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的 ， 大会或董事会同意 ，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（六 ...
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或者影印件。 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录 形成以商业银行销售为主，基金管理公司和证券公司销售为辅的多渠道销售模式。但各渠道间发展不平衡，特别是证券投资 咨询公司和独立基金销售机构等专业销售 ...
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还不得存在下列情形： (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚； (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； (三)被中国证监会宣布为市场禁入者且 ，聘请中介机构对交易标的进行审计或评估； 公司不应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定 ...
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陆续受理了一批以委托人和受托人约定，委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人，受托人在证券市场从事投资、经营活动并承诺到期后不论盈亏均向委托人返还 买卖数量或者买卖价格。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此证券公司与客户签订有保底条款的委托合同的，应认定 ...
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，本公司根据交易所确认的分销结果，将相应的国债登记到持有人证券账户中；通过合同分销的国债，本公司根据交易所确认的国债场外分销数据，将相应的国债登记到持有人证券 划付给相应的证券公司或本公司认可的其他机构，投资者可于派息、兑付日领取相应的债券本息。 第二十条债券发行人委托本公司派息、兑付，不能在规定期限 ...
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准绳，实质重于形式的原则。下述情形均不属于收购范围的正常经纪客户：1、存在正常经纪业务外的合同关系；2、证券公司因该账户业务向客户或第三方支付过 处理(一)其他个人债权的认定以下债权认定为个人债权：1、个人客户直接借贷给金融机构，并持有借贷合同或单据的；2、居民个人持有金融机构发行的各类债权凭证，包括 ...
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合法合规，防范和化解风险。对督察长及相关责任人严重失职、发现问题隐匿不报或者编造虚假评估报告的，中国证监会将按相关法律法规采取相应措施。 中国 是否承诺利用基金资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量)3.14 公司是否按照基金合同的约定费率和招募说明书的规定费率， ...
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的信息涉及财务会计、法律、资产证估等事项，应当根据有关规定，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面 在至少一种指定报刊上公告，在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。上市公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。４．８如果上市公司 ...
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