6．增设“4211受托投资管理收益”科目(1)本科目核算证券公司经营受托资产而取得的收益或发生的损失。(2)证券公司与委托单位结算收益时，借记“受托资产”科目 ，再收回的资金应当确认为当期收入，借记“银行存款”科目，贷记“金融企业往来收入”科目。(七)证券公司执行《金融企业会计制度》过程中涉及到的其他 ...
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交收责任；客户应当同意集中交易结束后，由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付；（二）实行质押式回购交易的， ，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；（三）建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系；（四）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急 ...
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法定和约定的双重法源，规范市场主体间的权利义务，构建投资者与证券公司、证券公司与结算公司之间的清晰的法律关系。(二)妥善处理好安全和效率的关系， 证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；(四)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；(五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为， ...
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证券交易营业部)之间跨省、自治区、直辖市进行的证券交易行为。第三条 跨地区证券交易应以证券公司为中心，在中国人民银行的领导和监督下，遵照本办法的规定 市场的供求情况，确定其跨地区证券交易价格。第五条 证券公司之间、证券公司与证券交易营业部之间可以直接进行跨地区证券交易。证券交易营业部之间的跨地区交易， ...
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股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％；（五）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销 收购公司定期报告，核查收购人落实后续计划的情况，是否达到预期目标，其实施效果是否与此前的披露内容存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的目标； ...
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合并。（九）河北财达证券公司与河北省证券有限责任公司或河北省国际信托投资公司合并。上述机构应在１９９７年１２月３１日前向中国人民银行上报具体合并方案，同时 工作必须在１９９８年３月３１日前结束。五、今后，对未经中国人民银行批准，擅自设立财政证券机构者，将视同非法设立的金融机构，按《中华人民共和国刑法》 ...
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集合计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照 等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与证券公司、资产托管机构签定集合资产管理合同。第三十九条 集合计划发生的 ...
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管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等 资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立 ...
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向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。 第二节证券结算 第二十六条在交收日最终交收时点，本公司根据 、融券余额，以及投资者采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息。第三十条本公司维护证券公司与投资者的融券交易记录以及还券划转、余券划转记录 ...
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向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。 第二节证券结算第二十六条在交收日最终交收时点，本公司根据 、融券余额，以及投资者采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息。第三十条本公司维护证券公司与投资者的融券交易记录以及还券划转、余券划转记录 ...
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