提前对技术系统进行测试，并做好有关应急预案。 四、证券公司自营申购新股的，必须使用已经报备的证券自营账户，严禁使用客户或他人的账户进行申购；必须使用自有 买入其他股票，直至公司自营业务规模符合规定标准；(四)在签定承销协议之日起五个工作日内，向公司注册地证监局报备承销协议、承销项目的风险评估及包销风险 ...
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第七条规定的条件外，还应当符合以下条件：(一)证券公司经批准可以经营证券自营或证券资产管理业务；(二)信托投资公司经过相关监管部门重新登记两年以上， ；(三) 在承销过程中不按规定披露信息；(四) 在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；(五) 违反相关规定撰写或发布投资价值研究报告 ...
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第七条规定的条件外，还应当符合下列条件： （一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务； （二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年， ； （三）在承销过程中不按规定披露信息； （四）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致； （五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究 ...
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识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 第四条 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构 ，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定 ...
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六、该信托业对信托财产具有运用决定权者。 七、证券自营商未经证期会许可者。 前项第六款规定于集合业务投资有价证券不适用之。 第9条 信托业与委托人 集合业务投资有价证券外，应与委托人经常联系，随时注意及掌握委托人财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与委托人每年至少进行一次访谈，以修正或补充委托人资料 ...
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利益输送。（七）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益； （八）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；（九） 计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。第四十一条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户 ...
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，制定本准则。第二条 本准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司（以下简称"发行人"）进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的 控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价信息沟通与反馈是否 ...
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相关规定，制定有关交易单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。 第二章 功能与配置 第五条 交易参与人 参与人不得监控或者获取数据的情况除外。第七条 交易参与人从事证券经纪、证券自营和证券资产管理等业务的，应当使用不同的交易单元，但本所另有规定的 ...
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户管理制度，开发相应的系统程序，建成覆盖全辖的查询、挂失、非交易过户等证券托管业务实时集中处理系统。在实施过程中遇有问题，可及时与本所登记公司联系， 软件压缩处理后，放入营业部所属结算会员的电子信箱中。各会员可通过《参与人远程操作平台》通信系统从各自的电子信箱中获取数据。在接收到数据后，先用UNZIP ...
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、行政法规、规章以及《深圳证券交易所章程》的有关规定，本所对建所以来至2002年12月31日期间公布的业务规则进行了全面清理。其中， .30深证发272号)108.关于做好证券交易中心业务清理工作的通知(1998.12.1深证发295号)109.关于印发《交易中心联网业务终止操作流程》及《本所与交易 ...
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