的质押物，须是在证券交易所上市流通的、综合类证券公司自营的人民币普通股票(A股)和证券投资基金券；借款人为依照 《中华人民共和国证券法》 设立的综合类 经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；未挪用客户交易结算资金。根据 ...
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下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则；(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；(三)办理新的证券品种的登记结算业务 登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的 ...
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国有商业银行应建立多元化的股权结构，引进战略投资者应立足于提升银行自身公司治理及经营管理水平。国有商业银行引进战略投资者应遵循长期持股、优化治理、业务合作 实际和客户需求，逐步建立起风险管理、审计稽核等业务垂直化的管理体系，逐步实行以产品单元、业务线为流程的事业部管理制度。(二)国有商业银行应逐步实现 ...
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通用技术(集团)控股有限责任公司 1 1 248 中国建筑工程总公司 11 11 2249 中国储备粮管理总公司 2 2 450 国家开发投资公司 4 4 851 招商局集团有限公司 2 2 452 华润(集团)有限公司 13 12 2553 香港中旅(集团)有限公司 3 3 654 中国节能投资 ...
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经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；(五)确保企业建立针对各项重大风险发生后的 共同参与的法律风险责任体系。完善企业重大法律纠纷案件的备案管理制度；(九)建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：授权批准、 ...
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控制制度，应主要包括：理财业务管理的相关制度；外汇投资或交易管理的相关制度；市场风险管理制度；监管部门要求的其他制度。商业银行递交的托管协议草案，应说明拟 ，但外资银行应按照中国银监会批准的业务范围开展代客境外理财业务。获准经营人民币业务的外资银行，可以在已开放人民币业务的地域向获准服务的客户对象发售 ...
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，现予转发。第一条为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规：全国人大 证监会提出的不挪用客户保证金标准；3．业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡 ...
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指引第一章总则第一条为有效防范银行业金融机构运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我国银行业安全、持续、稳健运行，根据 在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司以及经中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构 ...
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，加强管理，实现计算机联网、出单。 二、各保险公司要对照各项业务管理制度对本公司投资型财产保险产品的管理情况进行一次认真检查，并于7月1日前将检查 监办要按照中国保监会关于投资型财产保险产品管理的有关规定，加强监管，密切关注保险公司对该类产品的管理情况，提示各保险公司防范经营风险，发现问题，及时报告， ...
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的工商执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表；4．修改后的公司章程或者合伙协议。(三)保险公估机构申请变更股权结构或出资比例的，应当自工商 公估机构及其分支机构应当建立规范的财务和业务管理制度，真实记载保险公估业务经营情况。(四)保险公估机构在持续经营过程中，持有《保险公估从业人员资格证书 ...
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