的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金参与新股申购，应符合国家法律法规和监管规定。 十九、理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或 十二、商业银行因违反上述规定，或因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务 ...
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无锡市市区，具有法人性质，并且注册资本超过1亿元人民币的银行、证券公司、基金管理公司、保险公司，可在获得营业执照的1年内申报奖励。具体标准为：到位注册 10%的比例予以补贴，对单个担保机构的代偿损失补贴最多不超过30万元。对于同商业银行和创业投资公司合作，为科技型、创新型中小企业提供债权融资担保的担保 ...
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本预案所称金融突发事件是指金融媒介（银行、信用社、信托投资公司、证券公司、期货公司、保险公司、基金公司等）、金融市场（股票市场、债券市场、期货市场、 依法、灵敏、高效、稳妥的原则，及时掌握情况，果断采取措施，尽可能将危害和损失降到最低限度，防止金融突发事件对金融稳定、经济安全和社会稳定产生不良影响。（ ...
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增资扩股工作。省发展改革委、省政府国资委、河南证监局、郑州商品交易所、中原证券公司负责落实。8.发展壮大地方金融机构。尽快设立区域性股份制商业银行和保险法人 资金使用情况进行重点审计，着力解决资金分配不规范、拨付不及时、挤占挪用和损失浪费等问题。省财政厅、审计厅等部门和各省辖市政府负责落实。27.要 ...
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。账务处理为：借记“待处理财产损溢”科目，贷记“固定资产清理”(固定资产发生的损失先通过“固定资产清理”科目核算)“材料”等有关资产科目、“坏账准备”等有关资产减值准备科目 直接转至新账，也可沿用旧账。小企业存入证券公司但尚未进行投资的资金，如原已记入投资等相关科目的，应将其金额转入“其他货币资金—存 ...
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(财商字[1998]第302号)的规定提取；呆、坏帐和投资损失按照 《关于商业银行呆坏帐和投资损失核销有关问题的通知》 (财商字[1998]第130号)的规定 齐备，编报及时，表与表之间有勾稽关系的必须核对一致。(二)各行(公司)系统应严格按本通知的各项规定从严审查各项财务收支和所有者权益，认真编制 ...
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对于金融类实体，按照“分业经营”原则，凡持有银行、保险、证券公司等金融类实体的股份应予以转让。全部投资的也予以转让；无法转让的应予撤销或关闭，并 责任人的前提下，逐级上报由各家银行总行(总公司)审批，审批标准要比对普通客户贷款损失的标准更严格。金融机构所办经济实体涉及面广，占用资金量大，经营混乱，损失 ...
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客户保管的国债进行回购及抵押。信托投资公司已经挪用代保管的所有权属于客户的国债进行一切交易和抵押等造成的损失，一律由信托投资公司自行承担。 三、各银监局根据 公司的国债回购业务进行一次现场检查。检查过程中，各银监局应要求信托投资公司书面报告其在证券营业部的股东卡资金账产下国债持有情况，并在中国证券登记 ...
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、销毁凭证、篡改电脑数据等重大违法违规行为。为最大限度的减少国家财产的损失，现就有关问题通知如下： 一、严厉打击金融违法犯罪行为。在处置海南5家 管理人员的任职资格等处理决定。中国证监会相关派出机构要依照现行法律、法规和政策，对上述信托投资公司所属证券营业部中的违法违规人员，及时作出取消或暂停其证券 ...
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中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务 国债期货经纪机构及其从业人员不得以任何方式向客户保证盈利或者分担交易中的损失，不得以任何方式与客户分享期货交易中所得的利润，因期货经营机构操作 ...
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