》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（ 的业绩严重依赖优惠政策等的，应做'特别风险提示'。第四十九条关于其他风险，应说明存在法律诉讼和仲裁的风险，因安全隐患和自然灾害引起的 ...
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部委规章（1）条第三条 申请文件是上市公司为发行新股向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)报送必备文件第四条 发行人报送申请文件应包括要求在指定 律师注册会计师以及其他有关中介机构对其出具专业报告或意见纳入招股文件应提供同意函第八条 发行人主承销商应履行其对发行申请文件质量控制义务按有关规定对 ...
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有限责任公司接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字(1999)14号)等有关 变更的公司章程、拟聘任的高级管理人员任职资格申请材料、律师事务所出具的法律意见书等报送我会复查。 六、原则同意广西证券有限责任公司在增资后收购广西 ...
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年内公开发行股票企业的申报材料，经辅导、验收、初审合格后，报送中国证券监督管理委员会发行部备审。附件：申请公开发行股票公司报送材料标准格式为进一步做好 一８历年发放股利情况７一９承销协议７一１０交易所同意安排其上市的承诺函７一１１对外贸易经济合作部关于外商投资股份有限公司设立协议和章程的批准文件第八章 ...
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符合上述规定、符合发行上市条件、信息披露基本合规，可以对其发行申请投同意票，有必要时也可附加条件，附加条件的应作出说明。二、发审委委员 进行修改和补充。附件：中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见根据国务院批准的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》（以下简称《 ...
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股东特别是中小股东的合法权益；（四）吸引中长期投资，防止短期炒作，维护证券市场秩序。二、向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业 由国家经贸委负责审核；涉及国有股权管理的，由财政部负责审核；重大事项报国务院批准。向外商转让国有股和法人股必须符合中国证监会关于上市公司收购、信息披露等规定 ...
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4、最近一年来从事期货业务的情况报告。5、主管部门和公司董事会出具的同意从事期货经纪业务的文件。6、经法定验资机构审计的非期货经纪公司会员最近 本交易所是否有严重违规行为曾受到何种惩 附：会员经纪业务申请登记表员 名 称：定 代 表 人：业 务 部 负责人：申报日期： 年 月 日中国证券监督管理委员会...
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无不良行为记录；(五)具有与套期保值保证金相匹配的自有资金；(六)符合中国证券监督管理委员会的其他规定。第六条 国有涉棉企业开展套期保值业务，应当按照有关 主管期货业务的副总经理授权；涉及交易资金调拨的授权还应经主管财务的副总经理同意。第十三条 授权书签发后，企业应及时通知相关各方。被授权人只有在取得 ...
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管理；认真履行信息披露义务，向信托当事人或合同规定的人进行充分披露。未经相关委托人同意，不得将不同信托账户下的信托财产进行相互交易。各银监局要督促信托投资公司 度监管。各银监局要依法开展对高管人员进行监督管理谈话，了解公司的业务活动和风险管理情况。对高级管理人员长期不在注册地履职的，要责令立即正常履职 ...
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每增加人民币一千万元的，可增设一家营业部；2、公司应当符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)以净资本为核心的监管规则的有关规定；3、上半年 投资者保证金和持仓妥善处理的证明。 五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》(证监期货字[1999]20号)、《 ...
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