中国证监会）发布的有关规定的行为，被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务的制度。（一） 情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。第十二条证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员，有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的 ...
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各县、区人民政府，市直各部门，各基层单位：《合肥市房、地产综合开发管理规定(试行)》已经一九八六年第三十一次市长办公会议通过，现颁发试行。合肥市 十的自有资金(银行贷款不能视为自有资金)，并且有证明文件。(四)有健全的财务制度，能独立进行经济核算。(五)有保证工程质量和施工工期的监督机构及专职人员。第 ...
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的规定根据《非银行金融机构外汇业务管理规定》第二十九条的规定，现对目前各类非银行金融机构的外汇业务作出如下限定：一、信托投资公司可经营的外汇业务范围以外汇 每笔外汇买卖的止蚀点；6．制定交易员守则；7．建立固定格式的台账登记制度；8．制定自营外汇买卖业务的专门会计科目，对自营外汇买卖进行单独核算；9． ...
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的情况下，擅自任命高级管理人员；有的公司未经批准先行取得工商部门对机构负责人资格的确认，严重违反了《保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》(以下简称《暂行规定 管理，严肃任职资格审查工作，强化任职前审查制度，现将有关要求通知如下：一、要严格执行《暂行规定》第21条规定。保险机构未经保监会审查批准， ...
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报警、保安通讯等安全防范器材；(五)公安机关许可的其他项目。 第十条 保安服务公司承接押运货币和贵重或者危险物品、守护银行或重要仓库保安服务的，必须安排经过 的保安业务轮训。 第二十一条 保安人员应当履行下列职责：(一)纠正违反安全管理规定的行为；(二)做好执勤区域的防火、防盗、防爆炸、防治安事故的 ...
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；3．业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场 部委规章（1）条第二十条进入全国银行间同业市场的证券公司如违反本规定和全国银行间同业市场的其他管理规定，中国人民银行将视情况给予警告、通报、暂停其在 ...
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凡中国证监会核准的综合类证券公司和比照综合类证券公司，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开 内容，或者根据需要，进行专项现场检查。23基金管理公司在境内设立办事处备案基金管理公司应当按照中国证监会的有关规定，在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国 ...
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，方可继续领购。第四十一条执收机关应当建立健全票据领购使用登记制度，设置票据登记簿，并定期向财政部报告票据使用和结存情况。执收单位应按 规定的，按照财政部《行政事业性收费和政府性基金票据管理规定》(财综字[1998]104号)以及其他有关财政票据管理规定进行处罚。第五十五条省级主管部门、省级委托代收 ...
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资格认证《银行外汇业务管理规定》(97汇政发字第06号)第40条：外汇局对银行的外汇业务主管负责人和其他外汇业务人员实行从业资格认证制度。《中国人民 对银行业金融机构的设立申请事项，作出批准或者不批准的书面决定。9金融租赁公司设立(含筹建、开业)、市场退出审批《中华人民共和国银行业监督管理法》第16条 ...
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从业资格，或者执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的 基金份额持有人利益优先；(四)认真履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，防范和化解经营风险，提高经营管理效率；(五)在基金投资等业务活动中合 ...
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