完善的内控组织架构和实务操作流程等；（三）公司最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚；（四）公司没有因涉嫌违法违规行为正在被监管机构调查，或者 解除或终止合同比例达到或超过年初资金账户资产30%的，或者发生经营亏损的，保险公司自身难以扭转或可能发生严重危害保单持有人利益情形的，保监会可以根据有关法律 ...
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信息的全面、准确和及时；资信档案的建立和管理；资信评估，通过第三方评级机构评级和财产保险公司自身独立评估结果来考量；建立再保险接受人分级名单，在符合监管部门对 得到有效执行。2.职责分工审计（1）人员职责分工是否明确、合理，有无内部组织结构图等；（2）人员分工有无复核等监督制约措施；（3）未有明文规定 ...
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信息的全面、准确和及时；资信档案的建立和管理；资信评估，通过第三方评级机构评级和财产保险公司自身独立评估结果来考量；建立再保险接受人分级名单，在符合监管部门对 得到有效执行。2.职责分工审计（1）人员职责分工是否明确、合理，有无内部组织结构图等；（2）人员分工有无复核等监督制约措施；（3）未有明文规定 ...
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信息的全面、准确和及时；资信档案的建立和管理；资信评估，通过第三方评级机构评级和财产保险公司自身独立评估结果来考量；建立再保险接受人分级名单，在符合监管部门对 得到有效执行。2.职责分工审计（1）人员职责分工是否明确、合理，有无内部组织结构图等；（2）人员分工有无复核等监督制约措施；（3）未有明文规定 ...
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重组委审核工作回访制度。通过组织回访，实地了解上市公司并购重组方案实施情况、承诺事项履行情况、审核意见落实情况以及证券服务机构持续督导等情况。第三 。3. 股份种类包括人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。4.2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5董事会报告5.1管理层讨论与 ...
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控审计业务与内控咨询评价业务之间的关系，确保内控审计业务独立性；要组织注册会计师加强对企业内部控制基本规范和配套指引、内控审计指引实施意见等 我会将在年度执业质量检查中予以重点关注。 二○一一年十二月五日附件： 关于××公司变更2011年度年报审计机构的报告中国注册会计师协会：按照中注协《关于做好上市 ...
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资金或持有权益比例超过30%的直投基金、产业基金投资拟上市企业后，证券公司担任该企业保荐机构的，在严格执行现有股份锁定期期限要求基础上，直投子公司 分析，并将根据业务实际发展状况适时出台或调整自律规则。协会投资银行业专业委员会将组织对《指引》及本通知执行情况开展执业检查，对于执业检查中发现存在违法违规 ...
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收入科目1334.66万元，截留保费334.08万元；所属郑州、新乡中心支公司指使代理公司和营销员作虚假书面证据和证言。河南保监局依法对中国平安财产保险股份 全面清理无资质的、不规范的中介业务渠道和机构。在省级公司自查自纠基础上，进一步组织抽查，确保基层机构自查自纠不走过场。（三）加强改进中介业务管理 ...
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的在京证券分公司、证券营业部名单 单位名称 组织机构代码 所在地行政区划代码 1.东城区（27家） 信达证券股份有限公司北京前门证券营业部 670553878 110101001010 银泰证券有限责任公司北京王府井大街证券营业部 799018323 110101001015 中信证券股份有限公司 ...
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营业场所显著位置。大部分受检供电企业建立了抢险救灾、突发事件组织机构，制定了应急预案并组织事故预案演练；建立了较为完善的报修服务制度，24小时受理 下达书面通知书”，违反相关规定。6.有序用电方案报批、执行不严格甘肃张掖供电公司未能提供经政府有关部门批准的全部重要用户清单。云南德宏供电有限公司未将有序 ...
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