法官、检察官、律师职业培训的影响 委托 行政法学 高浣月 教授 博士 中国政法大学65 03SFB4007 法律人职业道德研究 委托 刑法学 崔永东 教授 博士 中国政法大学66 03SFB4008 中国律师工作改革与发展 委托 诉讼法 赵大程 兼职教授 学士 司法部律师公证工作指导司67 ...
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其财务顾问，自觉遵守中国证监会持续监管的要求。收购人未按照本办法要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，保持独立性，保证 并予以公告。第八章持续监管第七十二条在上市公司收购行为完成后的12个月内，收购人与上市公司应当在每月前3日内就上个月上市公司投资、购买或 ...
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信誉及近三年内无重大违法违规记录。第二十三条财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，对上市公司股份的转让方式、转让价格、股份转让对国有股东和上市公司的 说明；（七）拟受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况；（八）律师事务所出具的法律意见书； ...
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直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合 ...
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制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析。第六条中国证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行监督管理。 、诋毁其他证券评级机构、评级从业人员等不正当竞争行为；（八） 内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正；（九） 为他人提供 ...
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二〇〇九年一月八日 证券期货市场统计管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范证券期货市场统计行为，发挥统计在反映证券期货市场基础信息和动态状况、加强证券期货 ，不受任何单位和个人非法干预。第十五条 中国证监会统计部门组织对统计人员的专业培训，加强职业道德教育，提高统计工作水平。 第三章 统计调查和 ...
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本规程用于规范申请设立财务公司筹建和开业阶段的市场准入行为。外资投资性公司设立财务公司（外资股本占25%以上）的市场准入参照本规程执行。第四条 凡在中国境内 、高级管理人员应具备以下基本条件： （一）具有完全民事行为能力的自然人。 （二）具有良好的职业道德、操守、品行和声誉，熟悉并遵守法律、行政法规 ...
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监事，自被解除职务之日起未逾五年的；(七)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被 有拟聘任高管人员的明确意见：(一)拟任人员的职业道德水准和诚信表现；(二)拟任人员遵守期货法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；(三)拟任人员 ...
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持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第五条 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和 应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备第九条规定其他条件的， ...
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申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事 ，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估 ...
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