在法定披露期限内、宽限期结束前披露了２００１年度报告，且２００１年度财务报告显示盈利的，可以在２００１年度报告披露后五个工作日内比照第十章修订稿第二节提出恢复上市 （四）可能终止上市的风险提示；（五）中国证监会和本所要求的其他内容。１０．２．１７上市公司刊登《股票恢复上市公告》五个交易日后，其股票恢复 ...
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50%以下；（四）公司股票因第三条第（四）项所述情形被实施退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已 时，公司应当及时发布可能被暂停上市的风险提示公告。公告刊登日公司股票及其衍生品种开始停牌。本所于公司股票停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。 ...
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的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。关联法规：国务院行政法规（1）条第八十八条在期货 证监会派出机构备案。第五十二条 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、 ...
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警示函；如客户两次达到交易所处理标准的交易行为未发生在同一会员的，交易所于当日对客户第二次所在会员的首席风险官进 行电话提示，要求会员及时制止客户不当交易行为。同一 客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为，已向会员下发两次监管警示函的，第三次向该会员下发监管意见函，并向中国证监会提请分类监管扣分。二、 ...
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保本。 第四十二条 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的 了从业人员管理、销售适用性原则、合格基金持有人、注册登记机构业务规范、盘后交易控制、网上销售规范等。 (八)落实监督管理与法律责任。 1、销售机构合并 ...
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、交易记录等文件资料。(三)投资风险承担和证券公司资金参与证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示 、价格、程序及最终确认等。五、管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定(一)参与金额(比例)；(二)收益分配和责任分担方式；(三)管理人关于参与资金 ...
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分布等，并对比同类机构表现。 (6)衍生产品业务信息，包括不同风险、产品类别、交易目的和交易形式产品的名义价值及公允价值等。 (7)损益表信息，对当前财务状况及 或不确定性的机构；各属地监管局应参照执行。在实施现场检查期间，属地监管局应接受来自并表监管局的风险提示，并主动与并表监管局沟通现场检查发现的 ...
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应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。证券公司以自有资金参与所设立的集合 收利息）进行估值；7、开放式基金以估值日前一日基金净值估值，该日无交易的，以最近一日基金净值计算；8、如有确凿证据表明按上述规定不能客观 ...
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的，应立即咨询本所。第十条 上市公司股票同时在本所和境外证券交易所挂牌交易的，当境外媒体出现传闻或境外证券交易所要求公司履行澄清义务时，公司应及时通知 的风险提示。 2．（如适用）无法判断是否属实的风险提示。 3．（如适用）公司认为必要的其他风险提示。 4．《××××报》（网站）、…… 为本公司指定的 ...
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。第五十七条本指引自发布之日起施行。附录一、主要授信种类的风险提示(一)票据承兑是否对真实贸易背景进行核实；是否取得或核实税收证明等相关文件； 同一客户的利率；11．客户申请无抵押授信产品或申请特殊还款方式；12．交易和文件过于复杂；13．银行无法控制抵押品和质押权。(六)其他预警信号：1．业务领域 ...
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