地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导 或者终端设备说明等业务材料。第二十二条期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序， ...
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自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面： 1.建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息 决定后，及时在指定媒体公开披露相关情况。对于一般行政许可事项，上市证券公司应当在定期报告(中期报告和年度报告)中公开披露监管部门的行政许可决定。 十二 ...
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价值变动收益）/营业支出进行衡量。第三十五条 本规定自公布之日起施行。附件：证券公司风险管理能力评价指标与标准评价指标 序号 评价标准1、资本 制度健全，能够了解客户并提供适当性产品和服务5.03 营销人员管理制度健全，有效防止营销人员损害客户权益5.04 客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、 ...
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各保险公司、各保监局、机关各部门：《保险公司管理规定》（保监会令〔2009〕1号，以下简称《规定》）已于2009年10月1日施行。为更好 、营销服务部改建为支公司或者中心支公司的，应当符合下列条件：1、申请人具备完善的分支机构管理制度；2、具有合法的营业场所，安全、消防设施符合要求；3、建立了必要的 ...
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（一）申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；（二）公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；（三）公司最近一 控制权的股东发生变化的，相关当事人应当履行《上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）规定的义务。十一、可交换公司债券的上市交易、换股、回售、 ...
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，应分别披露其数额。 如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。 如果有战略投资者或一般法人因 交易控制、对外担保控制、重大投资控制、信息披露控制等内部控制制度的建立和健全情况，包括内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况、内部控制检查监督部门的设置 ...
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投资管理人员越权从事投资活动。投资管理人员应当严格遵守公司的投资授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。第十九条 公司 日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责时，应当在知悉之日起3个工作...
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名、11至30名的，分别加1分、0.5分。 期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场影响力指标不予加分。 第十四条 期货公司在评价 合并且在评价期内已获中国证监会行政许可的，可加3分； (二)在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。 第二十一条 中国证监会派出机构 ...
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执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定， 证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业 ...
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保险公司被依法撤销或者依法实施破产，其董事、高级管理人员或者股东因违反法律、行政法规或者国家有关规定，对公司被依法撤销或者依法实施破产负有直接责任的，对 基金公司董事会制定，报财政部审批。第二十八条 保险保障基金公司应当建立科学的业绩考评制度，并将考核结果定期报送中国保监会、财政部等有关部门。第二十九 ...
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