其收回投资的资金应当直接存入其基本户。融资性担保公司向被担保人收取的客户保证金应当实行专户管理。融资性担保公司从事其他经营活动以及发放工资、奖金、现金支取等 不定期的现场检查。对有媒体报道、市场传闻涉及负面或重大风险信息的，有投诉、信访或举报的，有来自公安、工商等部门及有关金融监管部门预警和情况通报的 ...
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或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾五年；(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该公司、 抽查执行客户委托的情况；(三)要求会员每月过后5日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。第四十七条 证券交易所 ...
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或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾五年；(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该公司、 抽查执行客户委托的情况；(三)要求会员每月过后5日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。第四十七条证券交易所 ...
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会计师或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年；(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、 执行客户委托的情况；(三)要求会员每月过后5日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。第四十七条 证券交易所 ...
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法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾五年；（四）担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该公司、企业被 并定期抽查执行客户委托的情况；（三）要求会员每月过后５日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。第四十七条证券 ...
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户数据、交易记录等文件，保存期限不少于１５年。第十六条建立客户投诉制度，妥善处理交易纠纷。接受客户投诉和处理交易纠纷，应制作书面记录。如交易纠纷影响正常交易的，应 扩股；（四）变更业务范围；（五）法定代表人或高级管理人员发生变更；（六）公司前十名或持股５％以上股东变动；（七）收购或转让营业网点；（八） ...
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。 第二章执业注册和证书管理 第四条 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。 第五条 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合以下 处分或移交中国证监会处理： (一)证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动； (二)未履行规定 ...
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的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄密或被篡改；６．交易所提出的其他要求。（三）严禁会员对证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，交易所应 场所供投资者查阅。四、强化报告和检查制度（一）会员应于每月过后５日内就客户投诉及处理情况上报交易所。（二）交易所应每月现场抽查５家以上会员执行交易所有关 ...
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公司依法解散的，应当成立清算组，清算工作由中国保监会监督指导。 保险公司依法被撤销的，由中国保监会及时组织股东、有关部门以及相关专业人员成立清算组 受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益。 第五十二条 除再保险公司以外，保险机构应当按照规定设立客户服务部门或者咨询投诉部门，并向社会公开咨询投诉 ...
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和有关管理部门的监督管理。第二十三条旅游经营者采取保密措施的营销计划、销售渠道、客户名单等经营信息，属于商业秘密，任何单位和个人不得以非法方式获取、使用或者披露 。第五十九条违反本条例规定，经营管理混乱、服务质量低劣、多次被旅游者投诉的，或者年度复核、审验不合格的，由旅游行政主管部门责令改正，可以根据 ...
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