决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关 管理制度： （一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务 ...
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，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议；（九）保持与监管机构的日常工作联系，跟踪评估监管措施和 洗钱、客户服务、客户投诉处理等；（二）保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等；（三）保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；（四） ...
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)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划； (七)拟订期货交易所对外投资计划，报理事会批准后组织实施；(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告； 场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本 ...
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监督体系，具体包括：董事会或监事会实施的监督；不参与各业务领域具体经营的人员实施的监督；业务流程内实施的监督；独立的风险管理部门、合规部门和 顾问、会计师事务所、律师事务所、管理顾问等中介机构的专业技术优势，借鉴国际银行业公司治理的最新经验，推进股份制改革向纵深发展。(二)国有商业银行应建立对中介机构 ...
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业务。 3.股权投资业务。 4.其它。 (二)本年度经营计画：按主要业务别列示本年度之经营计画。 (三)市场分析：分析票券金融公司业务经营之地区 风险及其它风险等)，描述其风险管理目标和政策，包括下列事项： (1)策略及流程。 (2)相关风险管理系统之组织与架构。 (3)风险报告及衡量系统之范围与特点 ...
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、编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，各单位是否切实 及其子公司维持适当有效之内部稽核制度负最终之责任。 第18条 金融控股公司应依投资规模、业务情况、管理需要及其它相关法令之规定，配置适任及适当人数之 ...
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。 第9条 金融控股公司应订定内部稽核之组织、编制与职掌，编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以 一般业务查核，其内部稽核报告内容至少应揭露下列项目： 一、查核范围、投资业务、股权管理、财务状况、资本适足性、资产品质、重要法令规章之遵循、内部控制、 ...
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、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况及所在行业状况、纳税记录等事项；拟投资入股的自有资金来源真实的承诺书；董事会或股东(大)会会议关于同意出资设立小额贷款 检查、风险管理、关联交易、违规处罚等内容建立健全相关的业务流程和操作规范。 第四十二条 小额贷款公司的金融服务创新应在审慎经营和合法规范的基础上 ...
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简称“适当性管理”）的要求。第四条对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板新股申购的 根据监控情况、股价走势、公司基本面变化等情况确定，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。第二十四条会员应当建立客户异常交易处理业务流程和技术手段，对客户 ...
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、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况及所在行业状况、纳税记录等事项；拟投资入股的自有资金来源真实的承诺书；董事会或股东(大)会会议关于同意出资设立小额贷款 检查、风险管理、关联交易、违规处罚等内容建立健全相关的业务流程和操作规范。 第四十二条小额贷款公司的金融服务创新应在审慎经营和合法规范的基础上 ...
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