募集计划一致。如果发行人改变前次募集资金的用途，应当说明该改变是否依法定程序获得批准。十三、发行人的收购兼并（一）说明发行人是否准备收购兼并其他企业 （以下简称“律师事务所”）及具有证券法律业务资格的律师（以下简称“律师”）制作股票发行、上市（含配股，律业务资格的律师事务所（以下简称“律师事务所”）及 ...
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承销商对所披露的关联方、关联关系、关联交易是否存在损害发行人及中小股东利益、决策程序是否合法有效所发表的意见。第八节董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 本次发行完成前滚存利润或损失的分配或负担政策。发行人应披露本次股票发行后第一个盈利年度派发股利计划，包括次数、时间或不准备派发股利的原因。第一百六 ...
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全部资本的验资报告（包括实物资产所有权已转移至上市公司的证明文件）；（五）股票发行后按规定新增的财务资料；（六）历次股东大会决议；（七）股票发行后 的任务；（二）准备和递交董事会和股东大会的报告和文件；（三）按法定程序筹备董事会会议和股东大会，列席董事会会议并作记录，保证记录的准确性，并在会议记录上 ...
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五）信托投资公司证券自营账户； （六）信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划； （七）财务公司证券自营账户； （八）经批准的保险公司 机构股票承销业务管理办法》（证委发〔1996〕18号）、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》（证监 发字〔1996〕21号）、《关于坚决制止股票 ...
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审核。 第九条发行人应在招股说明书显要位置提示创业板投资风险，作如下声明： "本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有 第六十九条发行人应披露对外投资、担保事项的政策及制度安排，说明决策权限及程序等规定，并说明最近三年的执行情况。 第七十条发行人应披露投资者权益保护的 ...
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4．由公司委托证券承销机构组织股票发行，电力部和股票发行所在地地方人民政府负责组织协调工作。 由定向募集公司转为社会募集公司的程序同上。 ? 第四章设立境外直接 市、区）电力公司和其他投资电力建设项目的机构组建有限责任公司按以下程序办理。 一、申请试点 由股东委托指定的代表负责编制试点申请报告（代项目 ...
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五）信托投资公司证券自营账户；（六）信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；（七）财务公司证券自营账户；（八）经批准的保险公司或者 股票发行中不当行为的通知》（证监发字［1996］21号）、《关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知》（证监发字［1996］169号）、《关于禁止证券 ...
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、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；(四) 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(五) 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查， 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。第三章发行程序第四十四条发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须 ...
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发行价格审批事项、实行市场化定价的意见，国务院批准在履行法定程序后，予以取消。8月28日全国人大常委会审议通过的公司法修正案、证券法修正案均已删除了新股 较强的约束作用。境外资本市场多年的实践证明，通过询价、报价形成价格是股票发行市场化定价的有效形式。我国证券市场由于建立时间短，机构投资者队伍需要一段 ...
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的其他文件。第五章 信息披露第五十一条 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制信息披露文件，履行信息 发行中不当行为的通知》(证监发字[1996]21号)、《关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知》(证监发字[1996]169号)、《关于禁止证券经营机构申购自己 ...
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