入股股东应当符合上述第（一）、（二）项的规定。（五）商业银行行使质权取得证券公司股权的，不受持股期限限制，但应当自取得股权之日起2年内 入股证券公司有关政策执行。十七、不具有独立法人地位的有限合伙企业入股证券公司的，有限合伙企业与负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人应当综合具备入股股东的资格条件和要求 ...
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应根据了解到的拟被托管机构信息系统的情况，对照中国证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》、深沪交易所相关技术管理规范及托管机构技术管理制度 机房电信宽带网维护传输长途局联通 线路维护网管数据与固定通信业务部银行UPS维护空调维护电业局物业管理公司表21： 交接日通讯线路资料表类别 带宽 专线号 用途 ...
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证券经营机构总部汇总所属营业部情况后，填写《证券与银行测试需求调查汇总表(公司)》，于1999年8月12日前报所属辖区证监会派出机构。各地证监会派出机构汇总后 、证监会派出机构：联 系 电 话： 传真：联 系 人 姓 名：辖区内证券经营机构总部所属营业部总数(包括辖区内和辖区外的营业部)：家。二、开通 ...
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委托理财资金被挪用。 二、多名个人资金集合后以单一个人或虚拟自然人名义与证券公司签订委托理财协议，认定为个人委托理财，按单一个人债权处理。但若同一合同 的证券，由托管清算机构负责甄别确认，报证监会审查后向人民银行申请再贷款，按《收购意见》中关于个人债权的规定予以收购。《收购意见》中关于地方政府负责甄别 ...
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被推荐人的熟悉程度？│一般认识□┃┃││比较熟悉□┃┃││非常熟悉□┃┠──┼───────────────┼──────────────┨┃│被推荐人是否熟悉与证券公司经营│┃┃│管理有关的法律知识？│┃┠──┼───────────────┼──────────────┨┃│被推荐人是否具备履行 ...
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第一章 总 则第一条 为了促进证券公司(以下简称“公司”)的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律 内容包括：(一)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项投资银行业务和评券品种的不同特点制定各自不同的操作流程、作业标准和风险防范 ...
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第一条《证券公司年度报告内容与格式准则》中披露的财务报表附注，其编制应当按照本附件的规定，对财务报表中需要说明的事项作出真实、完整、准确地 本年数、上年数和增减百分比。(43)利息收入和金融企业往来收入，应按收入来源(如银行存款、清算机构存款以及其他机构等)分项列示本年数、上年数和增减百分比。(44) ...
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公司从业人员进行注册及日常监督管理。第四章 内部控制与风险管理第二十六条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。关联 ，按照中国证监会的要求，建立严格的内部控制制度。第二十九条 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券 ...
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，任何机构、个人不得从事保荐工作。第九条 证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明 中国证监会提出申请，并提交有关证明文件和声明：(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；(三)所 ...
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政策性金融债券及商业银行债券的发行招标日期错开；（四）尽量将短期融资券的到期日与法定节假日和非营业日避开。第六条中央结算公司以“证券公司短期融资券发行 短期融资券本息款向短期融资券持有人的预留资金账户划出。第十八条中央结算公司在完成兑付资金代理拨付手续后三个工作日内向发行人出具《短期融资券代理兑付手续 ...
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