规定；熟悉相关用语的含义。（7）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2006年11月30日公布， 2006年12月1日起 内部控制若干措施的意见》（2003年12月15日发布）熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部 ...
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职责；(三) 违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；(四) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。第三十六条 高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构 的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。关联法规：全国人大法律（1）条第六章 附 则第四十八条 本办法自2004年10月1日 ...
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托管人职责；(三)违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。第三十六条高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构 的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。关联法规：全国人大法律（1）条第六章附则第四十八条本办法自2004年10月1日起施行 ...
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依法合规经营，根据《中华人民共和国保险法》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》制定本办法。第二条本办法适用于核准制的拟任保险公司分支机构高级管理 即依照《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》，在任命前应当由任命机构向辽宁保监局申请核准任职资格的辽宁保监局监管辖区内各保险公司省分公司 ...
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其他材料。 四、中国证监会派出机构收到上述材料后，应当按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定认真审核。(一)董事长除应当符合《期货经纪公司 条件和本程序予以核准。(二)对于核准其任职资格的，按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向中国证监会备案； ...
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，长春、哈尔滨、南京、长沙、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定，我会对你们初审合格后上报的石长绵等12人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核，复审合格，同意石长绵等12人的期货经纪公司高级 ...
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监管办公室，南京、杭州、海口、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》的有关规定，我会对你们初审合格上报的董明生等五人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对浙江金达期货经纪有限公司拟任董事长董明 ...
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天津、深圳证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定，我会对你们初审合格后上报的石占才等3人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对浦发期货经纪有限公司拟任董事长石占才等3人的任职资格 ...
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的有关规定，我会对你办初审合格后上报的姚剑锋的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对陕西省怡高期货经纪有限公司拟任董事长姚 你办要为取得任职资格的高级管理人员建立期货经纪公司高级管理人员管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》进行日常监管和年检，切实 ...
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，我会对你办初审合格后上报的李松河和曹效军的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对海南海证期货经纪有限公司拟任副总经理李 。你办要为取得任职资格的高级管理人员建立期货经纪公司高级管理人员管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》进行日常监管和年检，切实 ...
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