办法》)及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集长信金利趋势价值股票型证券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司 建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金 ...
//www.110.com/fagui/law_65892.html-了解详情
管理办法》及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集中信红利精选股票型证券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为 建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金 ...
//www.110.com/fagui/law_65888.html-了解详情
办法》)及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集建信恒久价值股票型证券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为 建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销 ...
//www.110.com/fagui/law_65836.html-了解详情
运作办法》)及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集广发聚丰股票型证券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为 建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销 ...
//www.110.com/fagui/law_65825.html-了解详情
运作管理办法》及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集德盛精选股票证券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为 建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销 ...
//www.110.com/fagui/law_65637.html-了解详情
公司信息披露行为，提高信息披露质量，保护投资者合法权益，我们制定了《公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号－支付会计师事务所报酬及其披露》，现予发布，请 职业道德和质量控制的做法，例如以或有收费的方式为客户提供鉴证服务，以向他人支付佣金等方式招揽业务，获取客户股票及服务费之外的其他利益，采用内部承包 ...
//www.110.com/fagui/law_37470.html-了解详情
交易所进行之期货交易，另依期货交易法及其相关规定办理外，其交易对象以经主管机关或证券暨期货主管机关核准经营衍生性金融商品业务之金融机构为限。 第9条 票券金融 呆帐无提列不足。 三、上年度无累积亏损。 四、内部控制无重大缺失，且无其它有碍健全经营情事。 票券金融公司于前项申请经核准后，有未符合同项各款 ...
//www.110.com/fagui/law_17742.html-了解详情
管理制度、具备风险控管之计算机设施、具有适当之风险操作人员及是否建立风险管理之内部控制及稽核制度等项目，分析发行人风险管理能加有无异常并填制「认购(售 .认购(售)权证检查认购(售)权证发行计画，其认购(售)权证及其标的证券是否符合本公司认购(售)权证上市审查准则第十条及第十一条 规定，并填具「认购( ...
//www.110.com/fagui/law_17044.html-了解详情
证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则第二条之二第二项、财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条第五项暨兴柜股票审查准则第五 定「金库管理办法」确实执行。 (五)应订定股务作业内部控制制度。 (六)最近三年度皆无经本公司查核后，以书面提出改进意见，逾期仍未改善之情事 ...
//www.110.com/fagui/law_16481.html-了解详情
的董事、高级管理人员和熟悉融资租赁业务的从业人员；（五）有健全的公司治理、内部控制和风险管理体系，以及与业务经营相适应的管理信息系统；（六）有 设立专业子公司的业务范围进行授权，并报银行业监督管理机构备案。同业拆借和固定收益类证券投资业务不在授权范围内。第十七条 专业子公司开展融资租赁业务所涉及领域， ...
//www.110.com/fagui/law_395905.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务