主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；造成风险或者损失的，给予记过至撤职处分。 第一百零一条超越委托代理协议的规定范围或者不按规定的操作规程开展 的处理。 第二百零一条各级行监察部门对通过执法监察或者已发生的事故、案件进行调查发现的违规责任人，认为依据本办法需要给予行政处分的，由监察部门提出处分 ...
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进行核对并对未达账款进行重点清查，直至存款余额一致为止。(3)对农村信用联社代理基层信用社缴存中央银行款项要逐户进行清查核对，凡发现挪用和转移的要清理 头寸匡算，掌握资金缺口。五是发生包括信用风险、道德风险在内的各类案件，按照轻重程度及时逐级上报。三、风险处置程序(一)在改革期间信用社出现下列情形之一 ...
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二是部分交易所和期货经纪公司运作不够规范。有的交易所风险管理制度不健全，无法有效地控制交易风险；会员自营与代理不分，难以保证其交易的公平性；交易规则存在 ］６９号文件，要求各级地方政府指定一个部门协助证监会进行期货市场的日常监管和案件查处等具体工作，已有证券（或期货）管理委员会或办公室的地方，建议可由 ...
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月内，办理申请(报)募集及销售境外基金。 四、已向本会提出其它境外基金申请案件尚未经核准。 五、所提申请(报)书件不完备或应记载事项不充分，经本 。 第42条 总代理人及销售机构代理境外基金之募集及销售，应充分知悉并评估客户之投资知识、投资经验、财务状况及其承受投资风险程度。 总代理人及销售机构，对于 ...
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、退市条件更为严格等特点，决定了科创板本身有一定风险。对于证券公司是否充分履行投资者适当管理义务的司法审查标准，核心是证券公司在为投资者提供科 ，或者接受投资者的委托指派工作人员或委托诉讼代理人参与案件审理活动的，人民法院可以指定该机构或者其代理的当事人作为代表人。支持依法成立的证券投资者保护机构开展 ...
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，未经核实的，发卡机构要专门标识，采取更严格的风险控制措施。个人代理他人办卡的，发卡机构必须同时核对代理人和被代理人的真实身份。无正当理由不允许个人代理多 能力。收单机构要对ATM建立定期巡检制度，及时发现和排除风险隐患。要加大傍晚、夜间等案件高发时段ATM的巡查和监控力度，完善技术措施，创造条件实现 ...
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削弱。预计今年分红保险产品的分红水平较低，可能诱发集中退保问题。同时，案件风险处于高发期，需要采取有力的措施进行治理。三是规范市场的任务更重 ，促进电话销售、网络销售等新型销售模式的发展。探索保险销售专业化进程，推动车险代理销售向专业化转变，研究银行保险专业化发展途径。四是研究推进费率市场化改革。按照 ...
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行政法规、部门规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及其占上市公司有表决权股份总数的比例；未完成股权分置改革的上市 )法院受理关于公司破产的案件，公司可能被依法宣告破产；(七)本所认定的其他情形。13.2.2 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布 ...
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履行职责、不执行制度，或贯彻执行制度不力、存在风险隐患的国库，应予以批评，并限期整改。对发生违法案件或因违规等原因造成国库资金损失的，除依法 规定的会计科目。人民银行经理国库使用人民银行统一规定的会计科目。商业银行、信用社代理国库使用的会计科目应根据人民银行国库会计科目名称、性质及用途统一确定。 第二 ...
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垫付了一定的债券兑付资金，为维护社会稳定做出了重要贡献。(四)拓展证券代理买卖业务，为投资者参与证券市场创造了良好条件。目前，我国证券市场的投资者 证券公司，近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明 ...
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