之设计，并无放诸四海皆准的体系，宜考量个别组织型态、企业文化及所承担风险主要内涵之差异等因素；但执行风险管理之单位或个人应保持独立性， 管理的知识库。 (4)做为风险管理决策拟订及核准各项措施之参考依据。 (5)做为责任归属认定之参考依据。 (6)便利风险监控及评估作业之执行。 (7)进行风险管理信息 ...
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以完全自由地决定资产的市场价值。任何估价者任命的费用由有关的会员或合伙人承担，除非理事会另行规定。 13．（已废除） 会员向交易所和委员会通知无力达到 查明审计中获取的揭示某会员或合伙人财务状况的信息，据以判断该会员或合伙人是否违反了规则中的净资产和边际流动资产要求，以及委员会定期核定的适用资金规则； ...
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之专业证照 二、董事会 1.董事会应确保风险管理之有效执行，并负风险管理最终责任 2.董事会下是否设置风险管理委员会或审计委员会，负责监督风险管理之执行 3.证券商 )于风险管理架构中之功能及权责 三、业务单位业务单位应了解其业务经营所承担之风险，参与风险管理机制之订定，并遵守公司所核准之风险管理机制 ...
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与程序，建立独立有效风险管理机制，以评估及监督金融控股公司及其子公司之风险承担能力、已承受风险现况、决定风险因应策略及风险管理程序遵循情形。前项风险 及评估内部控制制度是否有效运作及衡量营运之效率，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。 第15条 ...
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、外之再保险业为再保险。 前二项有关共保方式、危险承担机制及限额、保险金额、保险费率、责任准备金之提存及其它主管机关指定之事项，由主管机关定之。 之余额百分之四十。 第146-7条 主管机关对于保险业就同一人、同一关系人或同一关系企业之放款或其它交易得予限制；其限额，由主管机关定之。 前项所称同一人 ...
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处罚。 八、其它重要事项。 公开发行公司向关系人取得不动产、从事衍生性商品交易、进行企业合并、分割、收购或股份受让，除应依前项规定办理外，并应依本 交易风险之监督与控制。 二、定期评估从事衍生性商品交易之绩效是否符合既定之经营策略及承担之风险是否在公司容许承受之范围。 董事会授权之高阶主管人员应依下列 ...
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