影响部分投资者的表决，操纵表决结果，损害其他投资者的合法权益。第二十三条上市公司和控股股东应当充分保护中小投资者享有的股东大会召集请求权。对于投资者提议要求召开股东 的；（三）经营决策失误导致公司遭受重大损失的；（四）公司规定的其他情形。第四十四条上市公司应当定期对投资者权益保护工作情况进行自查。存在 ...
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业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。第四十 缺陷并及时加以纠正；相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。第一百三十三条证券公司应设立监督检查部门或岗位，独立履行合规检查、财务 ...
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（六）保证提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因甲方工作失误造成其股东、乙方客户等损失的，由甲方承担赔偿责任。（七）甲方应严格依照法律、 地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的任何一方损失，其他当事人不承担任何赔偿责任。二、本协议依据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》、《股份 ...
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托管结算机构应当及时复查并予以答复；因债券登记托管结算机构工作失误造成数据差错并给债券持有人带来损失的，债券登记托管结算机构应当承担相应法律责任。第二十一 机构等应当为二级托管账户持有人办理变更登记。因分立、合并或解散等原因导致债券发行人变更的，债务承继人应当及时向债券登记托管结算机构提交相关证明材料 ...
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上市公司独立性，促进规范运作。对上市公司国有股权代表应明确目标责任，强化业绩考核，建立因决策失误和经营管理不善导致公司严重损失人员的责任追究制度。三、建立 ，加快上市步伐。陕西证监局要在加强市场监管的同时，做好推动企业上市的培训工作，为企业提供政策指导等服务。六、抓住开设中小企业板的有利机遇，积极推进 ...
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分割，各自为营的倾向比较严重，难以形成规模效益。一旦传统市场不景气，就导致手续费收入锐减，有的甚至难以维持自身的生存。 (四)证券从业人员素质有待进一步提高。 锻炼加上专门的培训，是培养证券人才的显著特点。有的公司在吸引、培养人才的同时，发挥每一个工作人员的优势，用其所长，避其所短，调动了全体员工的 ...
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的其他文件和资料。第十一条银监会应当自收到信托投资公司的完整申请材料之日起五个工作日内决定是否受理申请。银监会决定不受理的，应当书面通知 的信用评级发生变化；(五) 发生清仓回购；(六)银监会规定的其他可能导致信贷资产证券化业务活动产生重大损失的事项。第二十六条受托机构因辞任、被资产支持证券持有人大会 ...
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