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证券商风险管理实务守则
5.作业风险系指:由于内部作业、人员及系统之不当或
失误
,或因外部事件所造成直接或间接
损失
之风险。 6.其它风险包括:法律风险、策略风险 (strategy 遵循相关部门,负责规范证券商整体财务与营运活动之相关法规,并评估与管理
公司
之法律风险。 守则说明: 1.法律风险之控管宜透过风险管理执行单位及法规 ...
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