关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》的规定精神，不需由国务院证券委审批。但是中国证监会十分关注是否有蓄意规避法规的情况，对此，中国律师在出具法律意见书前应认真进行尽职调查，并在事后将法律意见书及尽职调查的重要证明材料报中国证监会备案。以上答复基于你所来函中所 ...
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、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况；（五）律师事务所出具的法律意见书；（六）财务顾问出具的尽职调查报告（适用于上市公司控股权转移的）；（七） 公司的重组计划或未来三年发展规划（适用于上市公司控股权转移的）；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）国家出资企业、国有资产监督管理机构认为必要的其他 ...
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、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况；（五）律师事务所出具的法律意见书；（六）财务顾问出具的尽职调查报告（适用于上市公司控股权转移的）；（七） 公司的重组计划或未来三年发展规划（适用于上市公司控股权转移的）；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）国家出资企业、国有资产监督管理机构认为必要的其他 ...
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、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况；（五）律师事务所出具的法律意见书；（六）财务顾问出具的尽职调查报告（适用于上市公司控股权转移的）；（七） 公司的重组计划或未来三年发展规划（适用于上市公司控股权转移的）；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）国家出资企业、国有资产监督管理机构认为必要的其他 ...
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人员，不得成为项目小组成员。 项目小组成员须取得证券从业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。 行业分析师应具有拟推荐公司所属行业的相关专业知识 ，提交内核会议。 第二十四条 项目小组成员可以列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，回答质询。 第二十五条 内核机构成员应 ...
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不得随意增加、撤回或更换。第七条发行人、主承销商及负责出具专业意见的律师事务所、会计师事务所、资信评级机构等应审慎对待所申报的材料和所出具的 推荐函'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书（附 ...
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发展影响的分析。11.6.3上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。11.6.4 ，注明签署日期并加盖保荐人公章。14.2.12 申请股票恢复上市的公司应当聘请律师对其恢复上市申请的合法、合规性进行充分的核查验证，对有关申请材料进行 ...
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、复核工作；（5）其他严重违反规范性文件、执业规范和自律监管规则中关于尽职调查要求的行为。30.债券承销机构的免责抗辩。债券承销机构对发行人信息 、误导性陈述或者重大遗漏，足以影响投资人对发行人偿付能力的判断的，会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、资产评估机构等债券服务机构不能证明其已经按照法律、 ...
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的中介机构的意见第五十条 发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见的结论性意见；注册 。(十三)关于发行人的收购兼并。(十四)关于诉讼、仲裁或行政处罚。(十五)律师认为需要说明的其他问题。五、结论性意见概括说明对本次可转换公司债券发行、 ...
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及有关部门批复； （十二）执业5年以上具有专业经验律师出具的有关投资计划的法律意见书； （十三）尽职调查报告； （十四）中国保监会规定的其他文件及 担保情况。第八十二条委托人、受益人应当每年对受托人、托管人和独立监督人进行尽职评估，必要时按照投资计划约定予以更换。第八十三条各方当事人遇到突发事件时， ...
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