所提供的有关文件上发表声明或签字，确保申请文件的真实性、准确性和完整性。发行人律师、注册会计师以及其他有关中介机构对其出具的专业报告或意见纳入招股文件，应提供 文件２－１主承销商推荐函２－２主承销商尽职调查报告２－３本次配股／增发申请文件的核对表第三章发行人律师关于本次配股／增发的文件３－１法律意见书 ...
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，保证会计基础工作的规范性，真实、公允地编制财务会计报告，为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证提供真实、完整的财务会计资料和其他资料，确保 ，并就其独立性发表意见。会计师事务所应对审计委员会及内部审计部门是否切实履行职责进行尽职调查，并记录在工作底稿中。发行人相关部门应严格按照所授权限订立采购 ...
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的，并且审计师对其工作负责；●有效独立的司法部门和接受监管的会计、审计和律师行业；●具备针对其它金融市场以及在适当情况下这些市场的参与者的明确规章制度和 记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门认为，银行已完善了代理行业务的尽职调查政策和程序。这些政策、程序包括：● 充分收集关于代理行的信息，了解其 ...
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职责：（一）以行业公认的业务标准和道德规范，对金融债券发行人进行全面尽职调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题；（二）为发行人提供 充分了解有关法律制度和市场管理政策，以及所应承担的相关责任；（三）会同律师事务所、会计师事务所核查发行人申请材料的真实性、准确性和完整性；（四）督促发行人按照 ...
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情况等。银行应建立和加强与地方政府、公安、税务、工商、行业协会和会计师事务所、律师事务所、信用管理咨询公司等机构的沟通协调，关注并收集与小企业及其业主或主要股东 ，可考虑准予其跨区域增设机构和网点。第二十七条银行应制定小企业授信尽职调查制度及相应的问责与免责制度。按照《商业银行小企业授信工作尽职指引（ ...
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本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。第五条律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或结论的 参与招股说明书的编制及讨论，是否已审阅招股说明书，特别对发行人引用法律意见书和律师工作报告相关内容是否已审阅，对发行人招股说明书及其摘要是否存在虚假记载、误导性 ...
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会议纪要，开展后续转让工作。(十)确定受让方。根据公开征集受让方的情况，在进行尽职调查的基础上，若只产生一个受让方，国有产权采取协议转让的方式进行转让， 。(十一)转让合同。转让方与最终确定的受让方签订产权转让合同。产权转让合同由律师协助制订。转让合同的主要内容包括：转让、受让双方的基本情况，转让标的 ...
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银行开展理财业务，应当按照《指导意见》第八条的相关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财职责，投资者自担投资风险并获得收益。商业 风险和操作风险等风险管理，做好期限管理和集中度管控，按照穿透原则对交易对手实施尽职调查和准入管理，设置适当的交易限额并根据需要进行动态调整。商业银行应当建立健全 ...
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银行开展理财业务，应当按照《指导意见》第八条的相关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财职责，投资者自担投资风险并获得收益。商业 风险和操作风险等风险管理，做好期限管理和集中度管控，按照穿透原则对交易对手实施尽职调查和准入管理，设置适当的交易限额并根据需要进行动态调整。商业银行应当建立健全 ...
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管理业务发展战略、业务发展计划等；（三）基金管理公司董事会决议；（四）律师事务所出具的法律意见书；（五）基金管理公司合规经营情况；（六）基金管理 八、基金管理公司的子公司开展专项资产管理业务，可以委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等。九、专项资产管理计划的管理人可以以受托人的名义，代表 ...
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