，提出有关证据，对调查人员提出的证据进行质证；(四)证券监管机构业务部门负责人及案件调查人员提问；(五)听取当事人或其委托代理人的最后陈述；(六)主持人宣布听证 除情况不明无法立案外，应当填写《电话记录卡》。(三)对信函和其他书面信访材料，应当指定专人拆阅、登记。(四)对上级机关转来并带有领导同志批示 ...
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金额等内容。第六十七条发行人应披露专项偿债账户的管理方式。应说明公司董事会是否指定了专人进行管理，或委托了独立非关联机构进行管理，是否对资金的 应明确披露债券持有人会议决议对未参加会议或明示不同意见的债券持有人的适用性，披露是否对全体债券持有人具有同等效力,披露债权代理人的督促义务。第七十九条发行人应 ...
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参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投票 指定报刊上对有关内容作摘要性披露,但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登第五十一条本规则所称'以上 ...
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金额等内容。 第六十七条发行人应披露专项偿债账户的管理方式。应说明公司董事会是否指定了专人进行管理，或委托了独立非关联机构进行管理，是否对资金的 明确披露债券持有人会议决议对未参加会议或明示不同意见的债券持有人的适用性，披露是否对全体债券持有人具有同等效力，披露债权代理人的督促义务。 第七十九条发行人 ...
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结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）托管的证明文件；（八）首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的 ）销售产品、商品； （四）提供或者接受劳务； （五）委托或者受托销售； （六）与关联人共同投资； （七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的 ...
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；（九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）托管的证明文件；（十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和《董事（ 、动力；（三）销售产品、商品；（四）提供或接受劳务；（五）委托或受托销售；（六）关联双方共同投资；（七）其他通过约定可能造成资源或义务 ...
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和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书,以及与上市推荐工作有关的其他文件。保荐机构推荐股票恢复上市时应当提交 作出解释和说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的,公司应当在履行相应程序后公告,并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。6.14发行可 ...
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公开发行股票应向主管机关报送下列文件：（一）发行股票的申请报告；（二）市政府批准为股份有限公司的文件或公司注册登记的证明；（三）经市政府批准的公司 或指定其他证券商代为清理。经指定的其他证券商在清理该买卖业务范围内，视为该证券商的代理人。第六十四条主管机关和深圳市审计局为保护公共利益和投资者合法权益， ...
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；（二）代表职能委员会向委员会报告工作；（三）向委员会主任委员报告案件审理或复核情况；（四）主持或指定其他委员主持听证工作；（五）确定案件的主审委员 ；（七）听证应当制作笔录，笔录应当交会员法定代表人及代理人审核无误后签字或者盖章。审理委员会认为有必要的，可以对其他自律管理对象适用听证程序。第二十四条 ...
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委托开户或买卖：(1)未成年人未经法定代理人的代理或允许者。(2)受破产宣告未经复权者。(3)法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。(4)曾因证券交易违约纪录有案 出市代表应立即填写《成交记录》并签章，交买方出市代表确认后，将成交纪录送至本所指定柜台打印成交时间及成交号码，然后将红色一联交买方收执 ...
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