设立、变更、注销登记的规定；掌握有关证券公司组织机构的相关规定；掌握证券公司独立董事行为的规定；掌握有关证券公司董事会秘书的规定；掌握证券公司合规负责人的 机制的规定；熟悉有关自营业务内部报告和信息报告制度的规定；熟悉有关用语的定义。（9）《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日 ...
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所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；（二） 独立董事对审计意见涉及事项的意见；（三） 监事会对董事会有关说明的意见和相关的 期间：指自法院裁定上市公司重整之日起至重整程序终止期间。18.2 本规则未定义的用语的含义，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所其他 ...
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的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉 收入 20．除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21．其他符合非经常性损益定义的损益项目 22．少数股东权益影响额 23．所得税影响额 合计 注：1. 公司除 ...
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一)公告文稿；(二)与交易有关的协议或者意向书；(三)董事会决议、决议公告文稿和独立董事的意见(如适用)；(四)交易涉及到的政府批文(如适用)；(五)中介机构出具 本规则和其他有关规定在指定报纸(指定网站)上公告信息。17.2 本规则未定义的用语的含义，依照有关法律、法规、规章和本所有关业务规则确定。 ...
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股东和期货投资者的利益。第二十七条有下列情况之一的期货经纪公司，应建立独立董事制度：(一)注册资本在5000万元以上的(含5000万元)；(二)单个股东或最终权益 中关联方和关联交易是指财政部《企业会计准则－－关联方关系及其交易的披露》中定义的关联方和关联交易。第五十六条本准则由中国证监会负责解释。...
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融资、商品或劳务以支持自身主要经营活动的相关情况。公司控制的特殊目的主体的定义遵照《企业会计准则第33号——合并财务报表》应用指南的规定执行。第二十二 是否符合公司章程及审议程序的规定，是否充分保护中小投资者的合法权益，是否由独立董事发表意见，是否有明确的分红标准和分红比例；以及利润分配政策调整或变更 ...
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融资活动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察。独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成 （2008）》（证监会公告〔2008〕43号）的规定，根据非经常性损益的定义，对照非经常性损益的列举项目，结合公司实际情况和具体经济业务的特点，正确 ...
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融资活动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察。独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成 （2008）》（证监会公告（2008）43号）的规定，根据非经常性损益的定义，对照非经常性损益的列举项目，结合公司实际情况和具体经济业务的特点，正确 ...
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主体的银行治理结构，各个治理主体是否设立了专门委员会和专门办事机构；是否建立了独立董事制度和外部监事制度。(5分)(2)各个治理主体是否明确了各自的工作职责，是否 ，暂不向公众披露。何时需对外披露由监管部门决定。 附：非信贷类资产项目定义和损失界定标准一、表内应收利息：指截至评级日期表内应收利息余额， ...
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公司董事人数的规定；掌握证券公司董事会的职责；掌握证券公司独立董事的任职条件；掌握独立董事的职权；熟悉证券公司监事的任职条件；熟悉证券公司监事会的构成；掌握 规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（二）B类1、《刑法》掌握虚假出资罪的法律责任；掌握欺诈 ...
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