自营质押库。第四十四条 融资方结算参与人应当提交国债、本公司认可的公司债券等作为债券回购的质押券。第四十五条 融资方结算参与人应当按本细则规定通过交易系统 ，违约结算参与人可向本公司具体指定违约所涉及的证券账户，以及可供本公司处置的质押券明细。结算参与人指定错误或未指定不影响本公司按本细则规定进行处置 ...
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违约金。违约金按下列公式计算：每日违约金=质押券欠库量等量金额×1‰。甲方在回购交易期间补足欠库及违约金的，乙方应当立即解除冻结。第二十三条甲方行为构成 业务规则以及关于结算风险管理的相关规定，在债券回购的结算过程中，证券登记结算公司有可能依照有关业务规则或约定处置质押券，并有可能间接给投资者造成经济 ...
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分之一向该违约结算参与人按日（含节假日）收取违约金。 第三章债券回购第一节资金结算 第四十九条回购交易实行一次成交、两次结算方式；本公司负责回购交易的 证券交易所取消其交易资格。结算参与人指定错误或未指定不影响本公司按本条规定进行处置，由此导致客户损失的，由结算参与人承担赔偿责任。本条前款所述足额是指 ...
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发行人出现以下情况之一的，应停止投资该发行人新发行和已发行的债券，并妥善处置已持有的债券：(一)最新信息显示发行人不符合本办法规定条件；(二)不能按时 评级；(五)不符合中国保监会规定的其他条件。第五十条 保险机构进行债券回购交易，应有效控制回购规模，规避流动性风险。保险机构在证券经营机构席位进行债券 ...
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按其账面价值减去收到的现金后的余额，作为股权投资的初始投资成本。 (四)处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值等的差额，作为 (如信用、保证、抵押、质押等)披露短期贷款； 5.按性质(如国债、金融债券回购)披露回购证券； 6.按信用贷款、保证贷款、抵押贷款、质押贷款分别披露不同期限 ...
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除外。（三）企业应当在期末时对短期投资按成本与市价孰低计量。（四）处置短期投资时，应当将短期投资的账面余额与实际取得收入的差额，作为当期投资损益。第二 信用、保证、抵押、质押等）披露短期贷款；5．按性质（如国债、金融债券回购）披露回购证券；6．按信用贷款、保证贷款、抵押贷款、质押贷款分别披露不同期限的 ...
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占有。一旦融资方违约，登记结算机构有权按照规定处置质押券。第二、建立债券查询系统。为提高债券回购市场透明度，今后，投资者可以通过中国证券登记结算公司 登记结算公司二○○四年十月十八日标准券折算率管理办法第一条为控制证券交易所回购交易的风险，维护投资者的利益，根据有关法律法规、证券交易所及证券登记结算 ...
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按表内应收利息和表外应收利息分别披露。（六）应按性质（如国债、金融债券回购）披露回售证券。（七）应按下列格式披露中长期贷款：合计１－３年３年 的补充财务报告进行审计。增加审计时需关注的内容包括：损失准备的提取及不良资产的处置情况；重大表外项目及其对财务状况和经营成果的影响；不同经营业务及经营区域的资产 ...
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(2004)3号)，进一步加强对证券公司的监管，积极推进各项基础制度改革，稳妥处置证券公司风险，推进证券公司重组，并采取切实有效的措施解决证券公司流动性问题 登记托管和结算业务实施细则》，进一步明确债券回购中客户、证券公司和登记结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托 ...
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(2004)3号)，进一步加强对证券公司的监管，积极推进各项基础制度改革，稳妥处置证券公司风险，推进证券公司重组，并采取切实有效的措施解决证券公司流动性问题 登记托管和结算业务实施细则》，进一步明确债券回购中客户、证券公司和登记结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托 ...
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