月1日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一○年十月十二日 发布证券研究报告暂行规定第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法 、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照 ...
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报备 30 日常报送和公示的信息是否存在虚假陈述或重大遗漏 31 是否持续符合证券投资咨询业务资格的法定最低要求（如人员、场所等） 32 是否存在公司因涉嫌 隔离制度及实施情况。9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展 ...
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规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。依据 处理情况通报中国证监会。十一、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。特此通知。 ...
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，自2008年12月1日起施行。二00八年十月三十日证券公司业务范围审批暂行规定第一条为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券 的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间 ...
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经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定，制定本规范。 第二条本规范所 与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定； (四)向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； (五)向客户传递 ...
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简称“会员制业务”)，保护投资者合法权益，我会制定了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》(以下简称《规定》)，现予发布，自2006年1月1日起施行。已开展会员制 媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近1个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。 十二、会员制机构应在相关媒体 ...
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，维护证券市场稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等法律、行政法规的规定， ：（一）国有股东拟协议转让上市公司股份的内部决策文件及可行性研究报告；（二）拟公开发布的股份协议转让信息内容；（三）国有资产监督管理机构认为必要的 ...
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暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），深圳证券交易所、中国证券业协会也发布了配套文件,同时向社会公开征求意见。截至6月23日，我会收到来自 风险承受能力独立判断；三是建议明确投资者能否委托代理人代为签署风险揭示书。经过认真研究，第一、二项建议在规则起草过程中已经做了充分论证，征求意见时也有 ...
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基金业健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》，现予发布，请认真遵照执行。本规定 (三)基金管理公司的基金经理； (四)基金管理公司的督察员； (五)基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑管理等业务的专业 ...
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证券交易所会员管理暂行办法＞(送审稿)的报告》(深证发[1998]178号)收悉。经研究，同意你们颁布实施。附：上海证券交易所关于加强会员管理的暂行规定第一章总则第一 不得为非会员从事代理业务提供便利。第四条从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。未经本所批准， ...
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