资格。为做好期货经纪公司年检后的善后工作，现就有关事项通知如下：一、对通过年检的期货经纪公司，由所在辖区的派出机构收缴汇总原许可证到证监会换取新的许可证。各派出机构要针对年检中发现的公司经营管理问题，进一步加强监管，严格要求，责令其限期解决问题，按时完成增加注册资本金的工作。增资 ...
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通知如下：一、请各派出机构尽快收取辖区内通过2002年度年检的期货经纪公司营业部的《期货经营许可证》正、副本，在本通知下发之日起一个月内 经纪有限公司大庆营业部重庆市：（3家）成都倍特期货经纪有限公司重庆营业部成都瑞达期货经纪有限公司重庆营业部浙江中大期货经纪有限公司重庆营业部安徽省：（3家）安徽安泰 ...
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和有关设施。(3)中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和公司开业申请文件及材料报送中国证监会。(4)中国证监会进行复审，向申请人出具关于同意 情况说明；(13)国家工商行政管理总局的名称预先核准通知书。 二、申请解散期货经纪公司的条件、程序和文件材料(一)条件结清受委托的业务，并依法返还 ...
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经纪业务许可证》及有关文件向国家工商行政管理局申请变更登记。二、各期货经纪公司要确保资本金安全，自觉巩固增资成果，切实防止经营成本过度扩张侵蚀资本，并 管理局申请办理注销登记。各证券监管派出机构、各级工商行政管理机关要认真贯彻《期货交易管理暂行条例》，按照职责分工，密切配合，依法行政，打击违法行为， ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：2002年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束，共有161家公司通过年检，现予公布，并将有关事项通知如下：一、请各派出机构尽快收取辖区内通过2002年度年检的期货经纪公司的《期货经纪业务许可证》正、副本，在本通知下发之日起一个月内到我会加盖年检 ...
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而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了 中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字[2002]39号文件的要求。 七、请立即将本通知精神传达至辖区内 ...
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日内，向所在地中国证监会派出机构报告，同时提交有关材料。对非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的企业，中国证监会派出机构应在三个工作日内向中国证监会 股东或者股权结构的决议(原件)，决议中应当表明但不限于以下事项：(1)期货经纪公司拟转让股权或者拟吸收新股东增资；(2)拟参股股东的名称及变更后 ...
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，拟任用决议须按章程规定作出；(四)学历、学位、职称证书复印件；(五)期货从业人员资格证书复印件；(六)无犯罪记录证明原件；(七)关于不具有本通知第 条所列情况的个人声明(附件四)；(八)中国证监会规定的其他材料。 十、期货经纪公司非执行董事、监事应当具备以下条件：(一)熟悉董事、监事职责；(二)具有 ...
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鑫期货经纪有限公司副总经理石春生副总经理王智宏副总经理王海臣长春金路期货经纪有限公司董事长赵希田总经理刘明副总经理崔秀兰副总经理印廷戈吉林金昌期货经纪 海斌总经理顾众副总经理曹国宝副总经理姚革上海外高桥期货经纪公司总经理陈智伟副总经理常清上海金鹏期货经纪有限公司董事长李刚总经理袁朝晖副总经理王世军中谷 ...
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，要有较强的可操作性，切实可行。（二）权威性原则。内部控制文本制度要成为公司员工严格遵守的行动指南，不得赋予任何人享有超越制度约束的权力。保证有章必 资金的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。第十三条期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循规范化、程序化、授权 ...
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