经营机构的人员、场地、设备由主管机关根据以上原则另行核定。第十七条证券交易代办点在代理协议到期时，应结束代理业务；如需延期，应向主管机构提出延期申请 七、证券投资咨询；八、主管机关批准的其它业务。第二十四条证券交易营业部经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务；一、承销有价证券；二、代理股票买卖，代理 ...
//www.110.com/fagui/law_91092.html-了解详情
日)，委托理财或借贷关系已经终止(含到期终止、协议终止和实际兑付终止)，客户资金账户内资金余额属于客户证券交易结算资金；3、存在融资、配资的账户( 凡个人债权人与被处置金融机构的分支机构直接发生业务活动(如证券公司个人债权人在证券营业部开立证券账户或资金账户)的，个人债权收购工作由被处置金融机构分支 ...
//www.110.com/fagui/law_140717.html-了解详情
至（三）项规定的材料；（二）转让协议；（三）受让证券公司注册地中国证监会派出机构出具的收购资格确认函；（四）证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料。第 法律（1）条第六章技术服务站点第三十九条技术服务站点是证券公司对客户从事网上证券交易提供技术培训及相关服务的分支机构。第四十条申请设立技术服务站点的 ...
//www.110.com/fagui/law_42649.html-了解详情
形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。(二)受让方应是规模较大、 公司重组，也可以收购信托投资公司所属的证券营业部。符合条件的证券交易中心可改组为证券营业部。 九、证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以 ...
//www.110.com/fagui/law_146953.html-了解详情
人员为客户提供必要的咨询服务。第六条从事证券代理业务的会员或其授权的下属证券营业部应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：1．会员与客户遵守 交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。第二十条会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。第二十一条会员 ...
//www.110.com/fagui/law_82566.html-了解详情
的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。(二)证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的 下列材料：1．申请报告；2．可行性报告；3．筹建方案；4．发起人协议；5．股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经 ...
//www.110.com/fagui/law_146958.html-了解详情
业务活动进行严格的风险控制、管理和制约，防止金融风险的发生。（四）切实加强证券交易营业部转让的管理。对省内外证券公司、信托公司在我省收购或设立证券营业部 ，危害社会稳定；四是政府职能部门及有关行业不得与保险公司联合发文或签订代理协议。十一、切实加强对金融诈骗、大要案的防范近年来，全省金融系统百万元以上 ...
//www.110.com/fagui/law_88091.html-了解详情
的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。（二）证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的 下列材料：１．申请报告；２．可行性报告；３．筹建方案；４．发起人协议；５．股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经 ...
//www.110.com/fagui/law_43308.html-了解详情
根据需要调整不同种类或流通量的单笔申报最大数量。第五十六条 不同的证券交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，债券为“每百 超过交易所已开通席位总数的10％以上的，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10％以上的交易异常情况，交易所实行临时停市。第一百一十二条交易所 ...
//www.110.com/fagui/law_243521.html-了解详情
章程，制定本规则。第二条 除本规则另有规定外，在本规则中下列名词具有本条所规定的含义： 一、中证交：中国证券交易系统有限公司的简称，中证交的英文译名：China Securities Trading System CorporationLtd．(缩写CSTS)； 二、交易系统：指中证交所属并由中证交 ...
//www.110.com/fagui/law_104662.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务