和高管人员任职资格，应当具备以下基本条件：(一)正直诚实，品行良好；(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。 借贷给他人；(四)以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。第四十七条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理 ...
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，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。第九十七条证券公司客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。证券公司 人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。（三）证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与 ...
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给他人；（四）以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。第四十五条 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层 刑事责任。第六十条 申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。第六十一条 申请人或拟任 ...
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高级管理人员任职资格申请表》；(二)根据《办法》第六条“担任证券公司部门经理或相当职务两年以上”的规定，申请人应至少担任境外证券类机构的执行董事(executive 分送中国证监会及被推荐人工作单位所在地中国证监会派出机构。二、每名在职证券公司高级管理人员每年只能推荐一人申请高管任职资格。三、本表应 ...
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报表附注应当按照《企业会计准则》、《企业会计准则――应用指南》和本准则的附件――《证券公司财务报表附注编制的特别规定》等有关规定编制。第五章 附 则第七十条本 资产项目下披露应收款项、应收股利、抵债资产、代理兑付债券和应收融资融券客户款等项目。 其中应收款项应披露账龄及欠款金额前五名单位明细及欠款原因 ...
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条董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东会表决通过，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第三十四条董事会每年至少召开 情况做出专项说明。第六十五条证券公司经理层人员违反法律、行政法规或公司章程规定，损害公司或客户合法权益的，公司董事会、监事会应当追究其责任。证券 ...
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，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《 业务内部报告和信息报告制度的规定；熟悉有关用语的定义。（9）《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日公布， 2004年2月1日 ...
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实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。第三条 证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责 的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士 ...
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实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。第三条 证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责 的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士 ...
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条件；掌握独立董事的职权；熟悉证券公司监事的任职条件；熟悉证券公司监事会的构成；掌握证券公司监事会的职权；熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定； 中有关管理人员的法律责任。8、《关于进一步加强证券公司客户结算资金监管的通知》掌握证券公司及所属营业部挪用客户交易结算资金的形式；掌握证监会对存在挪用 ...
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