第一条 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《 规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，当事人可对相应内容做出合理调整和变动。 ...
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）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第八条基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料 基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。 ...
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人和基金托管人之间的权利义务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，当事人双方协商一致并经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）同意后，可对相应内容做出合理调整和变动 ...
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三章 附则第一章 总 则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《 目录第十二条 招募说明书封面应在显著位置载明下列文字作为重要提示：(一)基金募集申请的核准文件名称和核准日期；(二)管理人保证招募说明书的内容真实、准确 ...
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”)年度报告的编制及披露行为，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《 聘任会计师事务所的报酬情况，目前的审计机构已提供审计服务的连续年限。(七)基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的 ...
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《运作办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金托管银行应当认真学习贯彻《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)和《运作办法》，规范运作，切实 包括同类品种的国际比较、市场需求、流动性分析等。(十一)募集方案1、募集方案及基金份额发售公告；2、销售机构及销售计划；3、本次募集的合规控制制度。( ...
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。在指定报纸上刊登的上市交易公告书最小字号为标准五号字。第八条在基金上市交易公告书披露前，任何当事人不得泄露与其有关的信息，或利用这些信息谋取不正当 公告书显要位置作重要声明与提示，内容包括但不限于：本基金上市交易公告书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号》和《证券交易所 ...
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以及中国证监会认定的其他人员。 三、对基金管理公司设立申请中的高级管理人员任职资格审核，中国证监会按照《证券投资基金法》第十四条规定的审核期限 申请表”、“任职登记表”由本人按照填表说明填写，表格附后。“相关会议的决议”由基金管理公司使用公司股东会或董事会会议正式决议行文格式，股东会决议应由出席会议的 ...
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书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作 投资人权益须知》，内容至少应当包括：（一）《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利。（二）基金销售机构提供的服务内容和收费方式。（三） ...
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”)季度报告的编制及披露行为，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《 。如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，基金管理人应当声明：××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：… ...
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