's Investors Service评级Baa1 (tw)级以上之长期信用评等者，应依其结构型商品契约流通余额提拨百分之 三。 二、未达前款信用评等标准但中华信用评 十六条第二款或期货交易法第一百条第 一项第二款以上之处分者。证券商因前项各款情事之一经停止或终止其经营衍生性金融商品交易业务之资格者 ...
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数据来源之可靠性。 第8条 票券金融公司以客户身分办理衍生性金融商品交易，除于期货交易所进行之交易，另依期货交易法及其相关规定办理外，其交易 后，始得以客户身分从事价值由股价或股价指数所衍生之交易契约。票券金融公司从事前项交易契约，其持有短部位(shortposition)应以规避已持有股权资产之风险 ...
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文件资料来源之可靠性。 第8条 票券金融公司以交易人身分办理衍生性金融商品交易，除于期货交易所进行之期货交易，另依期货交易法及其相关规定办理外，其交易对象以经 年度无累积亏损。 四、内部控制无重大缺失，且无其它有碍健全经营情事。 票券金融公司于前项申请经核准后，有未符合同项各款规定者，主管机关得限制其 ...
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。 7.风险管理措施。 四、银行已取得办理衍生性金融商品业务之许可者(其中属办理期货交易商业务者，并应依期货交易法之规定取得许可)，除下列应经核准后始得 等。 (三)说明达成银行所承诺收益率之来源及方式。 (四)以年报酬率揭露，说明商品之可能最大损失及列表量化在不同情境下之可能损益。 (五)应以明显之 ...
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等级以上信用评等之商业票据。 五 购买其它经主管机关核准与前四款有关之金融商品。 金融控股公司投资不动产，应事先经主管机关核准，并以自用为限。 金融控股 机关指定之事项，于其所在地之日报或依主管机关指定之方式公告。但已符合证券交易法第三十六条规定者，得免办理公告。 第一项财务报表中之资产负债表、损益表 ...
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以上信用评等之商业票据。 五、购买其它经主管机关核准与前四款有关之金融商品。 金融控股公司投资不动产，应事先经主管机关核准，并以自用为限。 金融控股公司 机关指定之事项，于其所在地之日报或依主管机关指定之方式公告。但已符合证券交易法第三十六条规定者，得免办理公告。 第一项财务报表中之资产负债表、损益表 ...
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依前项但书延长之期间，不得逾三十日；对于延长期间之申报案件，应依公平交易法第十二条规定作成决定。 行政院公平交易委员会届期未为第一项但书之延长通知或 )相关市场之市场结构与事业家数，及结合后提高市场集中度之程度。 (三)相关市场金融商品或服务之互补性及替代性。 (四)参与结合事业既存之从属或控制关系。 ...
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号令修正发布全文24条；并自九十五年一月一日起施行 第1条 本准则依证券交易法第十四条第二项之规定订定之。 第2条 公开发行票券金融公司(以下 目的金融资产： 1.其取得主要目的为短期内出售。 2.其属合并管理之一组可辨认金融商品投资组合之部分，且有证据显示近期该组合实际上为短期获利之操作模式。 3. ...
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涉及本国与中国大陆地区之金融商品。 三、证券投资信托事业运用保本型基金从事国外证券相关商品交易，其种类及交易所如属我国主管机关依期货交易法第五条公告者 以上。 八、证券投资信托事业运用保本型基金从事以店头市场议价方式进行证券相关商品交易时，其交易对手不得为证券投资信托事业之利害关系人，且不得为中国大陆 ...
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买回约定负债及票债券附卖回约定投资之风险性资产总额、一般表外交易及衍生性金融商品。(附表二十二) (3)截至年报刊印日前一季止，担任创始机构，其信托或让与 八、其它必要补充说明事项。 第22条 前一年度及截至年报刊印日止，如发生证券交易法第三十六条第二项第二款所定对股东权益或证券价格有重大影响之事项， ...
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