试行）》的通知银监办发〔2009〕143号165.中国银监会办公厅关于案件风险提示的通知银监办发〔2009〕147号166.中国银监会办公厅关于进一步 银监办发〔2009〕167号172.中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构案件信息统计制度》的通知银监办发〔2009〕17号173.中国银监会办公厅 ...
//www.110.com/fagui/law_374176.html-了解详情
执行。2004年6月7日银行业违法违规案件通报制度第一条为进一步防范银行业各类违法违规案件的发生，强化银行业金融机构风险意识，健全案件预警和惩戒机制，制定本制度。 风险的重要手段。第三条银监会各监管部门要按照监管职责，认真掌握和处理银行业金融机构案件信息，并提出通报的建议。第四条通报范围原则上为银行业 ...
//www.110.com/fagui/law_134226.html-了解详情
。现将清理结果公告如下：一、《关于印发山西银监局关于进一步推进银行业案件防控工作的意见的通知》等94件规范性文件，继续有效。二、 通知 2004-4-13 晋银监办〔2004〕56号 3 关于建立山西省银行业金融机构案件信息统计制度的通知 2005-9-20 晋银监办〔2005〕124号 4 关于印发 ...
//www.110.com/fagui/law_375443.html-了解详情
的金融租赁公司股权进行质押或设立信托，并在公司章程中载明；（六）注册地金融机构监督管理制度完善；（七）所在国（地区）经济状况良好；（八）银监会规定的其他 目的信托受托机构资格的信托公司发行资产支持证券，应与符合规定条件的银行业金融机构联合向银监会提出申请，由银监会受理、审查并决定。银监会自受理之日起3 ...
//www.110.com/fagui/law_193220.html-了解详情
落实到每一个人。(四)建设风险防范的长效机制。一是改革干部任用和管理制度。各银行业金融机构尤其要很好地研究基层的队伍建设问题，不能简单地定指标、 ，互通工作信息，共同研究，制定打击和防范银行业案件的措施，形成高效、快捷的协作机制，增强应对金融犯罪和查办案件的合力，有效遏制和防范银行业金融机构案件的发生 ...
//www.110.com/fagui/law_152100.html-了解详情
不低于加权风险资产总额的10%；（五）内部控制健全有效；（六）注册地金融机构监督管理制度完善；（七）所在国（地区）经济状况良好；（八）银监会规定 、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。该企业法人是股份有限公司形式的地方性银行业金融机构。关联法规：全国人大法律（1）条第二十八条设立城市信用社股份有限公司 ...
//www.110.com/fagui/law_175499.html-了解详情
；(四)银行资本充足率应达到其注册地银行业资本充足率平均水平且不低于8%，非银行金融机构资本总额不低于加权风险资产总额的10%；(五)内部控制制度健全；(六)注册地 充分的信息沟通，并积极配合金融监管机构的工作；(七)银监会确定的其他条件。第一百七十条 拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事 ...
//www.110.com/fagui/law_164045.html-了解详情
遵照执行。自本《办法》生效之日起，《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》（银监发〔2010〕111号）、《中国银监会关于 中国银监会办公厅关于银行业案件（风险）信息报送有关问题的通知》（银监办发〔2012〕102号）、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法 ...
//www.110.com/fagui/law_402521.html-了解详情
要和贷款唯亲等“坑农”、“害农”行为；要督促农村地区银行业金融机构加大信息披露力度，建立各项涉农金融业务产品的流程公开、价格公开制度，加大社会对农村地区 作出的判决和裁定，协调配合人民法院加大对金融纠纷案件的执行力度，支持司法机关依法保护农村地区银行业金融机构的金融债权，加大对逃废银行债务等违法行为的 ...
//www.110.com/fagui/law_291927.html-了解详情
的风险管理体系，能够有效控制关联交易风险；（五）具有健全的内部控制制度和有效的管理信息系统；（六）按照审慎会计原则编制财务会计报告，且会计师事务所对申请 和学历证明的复印件应当经授权签字人签字。 第七十三条拟任人在中国境内的银行业金融机构担任过董事、高级管理人员和首席代表的，中国银监会或者所在地银监局 ...
//www.110.com/fagui/law_180137.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务