判令：确认江茂均与中国银行南通钟秀支行之间签订的《中国银行股份有限公司金融市场个人产品协议》无效；判令中国银行南通钟秀支行赔偿江茂均本金损失110838元并退还 8日，宣春华作为甲方，财通证券公司作为乙方，签订《证券交易委托代理协议》一份，就委托证券公司代理证券（包括证券衍生品）交易及其他相关事宜达成 ...
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以自己的名义进行操作和交易；其三，风险由购买理财产品的客户承担。在委托代理法律关系中，代理人是以被代理人的名义对外向第三人为意思表示的。所以， 2009年《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金 ...
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法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法论以银行法为中心的研究[M].北京：法律出版社，1998：136. [7]中国证券业协会基金公会.证券投资基金法规体系研究[M].北京：中国法制出版社，2002：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学 ...
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法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法论以银行法为中心的研究[M].北京：法律出版社，1998：136. [7]中国证券业协会基金公会.证券投资基金法规体系研究[M].北京：中国法制出版社，2002：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学 ...
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法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法论以银行法为中心的研究[M].北京：法律出版社，1998：136. [7]中国证券业协会基金公会.证券投资基金法规体系研究[M].北京：中国法制出版社，2002：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学 ...
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办公室等，而这些消费成本的大部分是由其他股东来承担的，从而产生很高的代理成本。Manne在1965年提出，公司收购通过更换无效率的管理层对管理层中疏于职守 任何形式的虚假陈述或诱导。虚假陈述往往使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决策，使其利益受到损害。 由于以上几种行为严重违背了公开、公正、 ...
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拉斯斯特加尔法》就明确规定商业银行要与投资银行分开，商业银行不准经营代理证券发行、证券包销、证券经纪等业务；而投资银行也不能在经营上述证券业务的 贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务。由于证券业务的综合性，不可避免地产生利益冲突和内幕交易问题。英国著名法学家派林顿说：当一个人作为另一个的代表行事时， ...
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该自然人的经纪人、受托人或代理人，消费金融产品或服务是指消费者主要为了个人、家庭成员或家用目的消费任何金融产品或服务。 在我国金融市场开展综合经营 为核心的金融服务法 （或者称之为金融消费者权益保护法），以此与现行的证券法、证券投资基金法、商业银行法、保险法、信托法等金融法律并列，或许更具有立法建构 ...
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便利而设计的金融品种。根据我国相关法律规定，证券公司不能从银行贷款进行证券投资，因而在制度上给证券公司使用资金留下一个接口，为其顺利融资提供一个 而相应作出归类，并进一步认为根据国债回购的不同表现，主要特征符合法律关于委托代理法律关系，可根据法律关于委托合同的规定确定当事人的权利、义务。符合借款合同 ...
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外资。所要强调的是，在融资过程中，要特别注意信用、银行信贷和证券投资三者之间比例的合理性，避免由于比例失调而引发矛盾和问题。 2004年12 监督受托人的成本。 信托法还有一个更为重要的功能就是安排委托人、受托人和受益人的个人债权人的期待利益。信托法最突出的贡献就是委托人、受托人和受益人与他们的债权人 ...
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