行政法规禁止经营规定的除外之规定，认定合同无效。 （三）未经授权代理他人签订的证券投资委托理财合同的效力 我国《合同法》的规定，行为人未经授权以被代理人的 规律和市场交易准则，应按照《证券法》第143条的规定认定无效；对于个人之间证券投资委托理财合同的保底条款，原则上只要当事人签订的协议不损害其他人的 ...
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行政法规禁止经营规定的除外之规定，认定合同无效。 （三）未经授权代理他人签订的证券投资委托理财合同的效力 我国《合同法》的规定，行为人未经授权以被代理人的 规律和市场交易准则，应按照《证券法》第143条的规定认定无效；对于个人之间证券投资委托理财合同的保底条款，原则上只要当事人签订的协议不损害其他人的 ...
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的建立，从而增进金融服务业的安全，增加社会净收益。[6] 在我国，证券投资咨询业务实行严格的特许制，机构和个人须同时具备经营资格和从业资格。[7]证券 媒体或者其他综合性媒体会制作和传播大量与证券投资相关的资讯信息，证券经纪人在为投资者代理买卖时也往往会提供买卖证券的具体建议。 对投资者负有受信义务的 ...
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管理证券市场的丰富经验，本文就以英国证券法对这些方面的规定为主题进行探讨。证券投资从业者（personscarryingininvestmentbusiness）这个概念并不包含单纯的“投资者”（investor），特别是作为个人投资者的普通公众。它所指的主要是在证券市场上为证券投资提供中介服务（如 ...
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的是在共同交易中基金从业人员与基金处于交易的同一方而不是对方。④代理交易。在这种交易中，基金是交易的一方，而基金从业人员则以基金的 。 [6]Rule17j-1出台后，执行效果良好。但是，在1994年，基金从业人员个人证券投资问题因Invesco基金等事件再次引起了媒体和国会的关注。这次，SEC对30 ...
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交易的指引或者办法，对基金从业人员的同时交易、本人交易、共同交易、代理交易等利益冲突交易行为严加规制，以堵住老鼠仓事件发生的制度漏洞。 。 [⑥]Rule17j-1出台后，执行效果良好。但是，在1994年，基金从业人员个人证券投资问题因Invesco基金等事件再次引起了媒体和国会的关注。这次，SEC对 ...
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证券的承销和上市推荐，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。算是为资产管理业务争得了一个名分。但是对于资产管理业务得 中国证券业协会在《证券交易委托代理协议指引》中的客户须知中规定：严禁全权委托投资，除依法开展的客户资产管理业务外，证券公司不得授权任何个人（包括证券 ...
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和固定收益率的方式（一般是年利12 %～15 %） ，向413 家单位和772 名个人变相吸收资金208 亿元，至案发，尚有68 亿元客户资金未兑付。[ 资金。而后半部分刑法条文只称之为资金，即保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司管理的资金，这些资金属于投保人和投资人（基金份额持有人） ， ...
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信息媒体等优势或行政权利或个人影响，背离自由竞争和供求关系而人为制造证券行情，制造市场假象，诱使一般投资者作出错误的证券投资判断、盲目跟从参与买卖， 是行为人为牟取不当利益针对与其有委托关系的投资者实施欺诈，或是诱导投资者委托其代理证券交易，从中获利，因而，欺诈客户行为所侵害的并非一般社会公众投资者的 ...
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证券经纪业务的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘 情形下的另一方被代理人）作出和接受意思表示。一个人通过自言自语形式缔结的合同，极易由于缺乏双方主体之间的竞争性讨价还价机制、利益冲突发现机制和利益冲突 ...
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