券商来说，往往比民事赔偿还要可怕。在上段所述的共识基础上产生的行业规范和职业道德标准，其推行具有行业内部的动力。[19] 4.自治优势：市场的效率很 的监管是由证券交易委员会（SEC）和证券交易所等自律性组织所构成的，除此之外笔者想指出的是美国也特别强调上市公司的内部控制。 第二，政府的法律与交易所的 ...
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的信息披露问题，有关法律、法规、规章一直未做明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》也 规定。 马丁居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册的马丁居里有限公司（以下简称MCL）自2007年 ...
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法律，对自己的《证券法》、《证券交易法》、《投资公司法》等证券法律进行修改。美国证券交易委员会（以下简称SEC）颁布的几箩筐条例（Regulations）、规则 该比率目前同样适用于在交易所注册的证券交易）。2007年以后，该比率将降至交易额百分之一的八百分之一。这些费用旨在支付证券市场规范与监管费、 ...
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年3月26日起施行。其中将操纵证券、期货市场价格罪列为独立罪名之一，原编造并传播证券交易虚假信息罪、操纵证券交易价格罪，相应补充为编造并传播证券 、法律法规不健全以及市场管理经验不足，特别是没有一部法律或行政法规对期货交易行为进行比较全面系统的规范，致使期货市场试点工作曾出现过规模失控、市场分割、市场 ...
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、信息披露的要求、应遵守的公司治理规范的上市契约、监督上市公司建立保护中小投资者的治理结构） [11] 、监管证券交易活动，打击侵害投资者的违法行为；管理交易所 证券交易所的性质、定位及相关问题研究》，载徐明编：《证券法律制度研究》，上海：百家出版社2002年，第268页。 [29] 耐人寻味的是，高 ...
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出现选择性信息披露的新动向，严重损害中小股东的利益。 其次，投资者行为和市场交易监管面临新挑战。从机构投资者监管看，随着机构投资者发展的多元化，不同类型 依据。 4、部门规章层面 为构建证券监管和解的具体法律制度，美国SEC在其2003年7月发布的《SEC行为规范》中专门对证券监管和解的程序等有关问题 ...
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出现选择性信息披露的新动向，严重损害中小股东的利益。 其次，投资者行为和市场交易监管面临新挑战。从机构投资者监管看，随着机构投资者发展的多元化，不同类型 依据。 4、部门规章层面 为构建证券监管和解的具体法律制度，美国SEC在其2003年7月发布的《SEC行为规范》中专门对证券监管和解的程序等有关问题 ...
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重视投资法律环境，重视其投资安全系数，特别是重视其权益保护措施中有无其“利益无端受损后能否得到赔偿”这一事后保护制度。从这一角度看，建立证券交易中的 保护投资者和促进社会发展为立法宗旨，以公开、公平、公正原则为基本理念，以证券发行和交易制度为规范核心。为贯彻上述宗旨与理念，证券法规定了一系列强行规范， ...
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南京特派办叫停，要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定，在依法设立的证券交易场所进行。三、证券市场稳定和中小股东利益的保护问题非流通股的“一股独 部门的监管水平。第一，防止通过协议收购规避公开竞价的原则；第二，加快我国产权交易法律制度的完善；第三，在公开、公平的原则下积极探索各种公开竞价模式。最后 ...
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）有证券经营权的金融机构，经批准，既可以从事（国债）期货交易，又可以从事证券交易。今后的立法是否肯定这种现状，目前存在不同的观点。对第一类既从事期货 ，1993年12月第1版）。第371，381页。 [3]杨志华。证券法律制度研究[M].中国政法大学出版社，1995年1月第1版。第186页。 [4]江 ...
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