，延迟至有关市场的非正常交收时间进行。 [33] （3）禁止内幕交易制度 香港有关证券交易法律一向来是严格禁止包括基金从业人员在内的所有市场参与主体从事内幕 指引或者办法，要求基金管理公司建立完善的有关基金从业人员个人证券交易的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。具体而言，基金管理公司的内部监控 ...
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。二、现行证券监管法律制度存在的缺陷以《证券法》为核心的证券监管法律制度的施行，对于规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用，对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是我们认为还存在着如下立法上的不足。首先，集中 ...
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。 2、美国规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 （1）基金管理公司内部监控制度 SEC认为，对基金从业人员个人证券交易的日常性监管工作主要由基金管理 中，提高基金从业人员证券交易信息披露的广度、频率和准确性也成为工作中的重点。SEC认为这些举措将增加基金的透明度，规范基金从业人员证券买卖行为，降低 ...
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，延迟至有关市场的非正常交收时间进行。 [33] （3）禁止内幕交易制度 香港有关证券交易法律一向来是严格禁止包括基金从业人员在内的所有市场参与主体从事内幕 指引或者办法，要求基金管理公司建立完善的有关基金从业人员个人证券交易的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。具体而言，基金管理公司的内部监控 ...
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时，有些条文从此法移到彼法，说明了两部法律在规范证券制度方面有共通性。虽然法律本身没有对证券交易下定义，但可以从《证券法》和《公司法》的 年7月11日 人民银行、财政部、公安部、证监会 银发〔2000〕232号)、《客户交易结算资金管理办法》(2001年5月16日 证监会令第3号)、《关于做好非法证券 ...
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条规定，股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行。但目前有相当一部分国有股和法人未流通股进行场外交易，并呈日趋活跃态势。由于目前对国有股和 调查研究的基础上，充分借鉴国外经验，尽快以法律的形式加以规范和引导，将其纳入监管范围。 调整相关证券法律制度首先，调整市场准入和监管规定。加入世界贸易组织 ...
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它是内幕人员以获利为目的用不法方式利用内幕信息进行的证券交易。（注：王旸：“禁止内部人交易法律制度研究”， 载《法学研究》，第18卷第1期。） 证券交易才是违法行为。简言之，内幕信息是内幕交易法律责任构成的必要条件之一。 关于内幕信息，两岸证券立法亦有所规范。大陆方面除在1993 年4月颁布的《条例》 ...
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。 二、现行证券监管法律制度存在的缺陷 以《证券法》为核心的证券监管法律制度的施行，对于规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用，对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是我们认为还存在着如下立法上的不足。 首先， ...
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3] 目前，全国人大及其常委会尚未对网络证券交易技术风险承担问题进行立法，唯一规范网络证券交易的规范性文件证监会制定的《网上证券委托暂行管理办法》对技术风险承担 的公平，而非结果分配的公平。[ 符启林主编：《中国证券交易法律制度研究》，法律出版社2000 年版，第23 页]亦有学者认为，在市场经济条件 ...
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证券冲突法问题方面形成了《欧盟抵押和清算的最终指引》，确立了类似的法律适用规则。2002年海牙国际私法会议第19次外交会议通过的《关于由中间人混合托管 在司法实践中对于法律规范的强制性的认定标准有所不同，各国均赋予法院较宽泛的自由裁量权。最后，公共秩序保留制度作为各国维护跨国证券交易法律适用的最后一道 ...
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