的全部1688.4068万股、占深长城总股本7.05%的股票转让给大股东、实际控制人深圳市国资委。资料显示，深振业和深长城的控股股东同为深圳市国资委， 公司客户资产管理业务试行办法》第六条规定：证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责 ...
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、职权行使等方面作了进一步的改进。可以说，指导意见的出台对上市公司、中小股东乃至证券市场都是一大利好，对规范企业行为，帮助企业科学决策，保护投资者权益 账目中有争议的问题），收集审计师们关于审计管理方面的建议，评估公司的内部控制制度，以保证公司的财务完全顺从法律的要求，所有适当的财务、会计和内部审计 ...
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的对象事实这些行为可以被认为是失当行为。{43}这样，既然公益告发机制是从公司内部控制层面而生，那就意味着公益告发的事实不应是已经呈现出了违法或 欠薪以及恢复原职。Dodd-Frank Act748. {118}依《多德弗兰克法》对《证券交易法》法修订，赋予了告发者请求双倍欠薪的权利。与此同时，该法还 ...
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不断设计复杂的产品以至于其自身都难以对这些产品的风险加以判断，也就难以进行风险控制了。{3}还有文章尖锐指出，职业经理人对自身利益的追逐与企业所承担的过度 的工作已经过于繁重，如果还要管公司内部决议的效力问题，根本不现实。我国的法院一贯没有这一传统。参见梅慎实：《证券法：证券市场走向法治的前提与基础》 ...
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而我国则由国务院部门规章加以规定。那么，我国公司治理的现状为什么却如此令人担忧呢？周小川一针见血地指出，中国股市是内部控制下的一股独大。60%的股份不 弯子。 二是国有股流通与国有资产流失的关系问题。当国家感觉到国有股不流通给证券市场带来了相当大的麻烦之后，2001年我国出台了一个国有股减持办法，由于 ...
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来控制金融企业集团内部交易风险。 （一）有关交易限额的立法 1.有关交易限额的欧盟立法 2001年欧盟对金融企业集团中的信用机构、保险业及证券公司之 向银行监管委员会备案。 比利时规定，金融企业集团内信贷机构与其他成员开展的内部交易数额不得超过信贷机构自有资本金的25%。 少数发展中国家在相关立法中对 ...
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两类规则，并通过这些规则的贯彻和执行去规范交易所市场。[2]简单说，证券交易所作为自我监管组织（SRO）主要通过制定规则以及执行规则发挥其自我监管的 的，除此之外笔者想指出的是美国也特别强调上市公司的内部控制。 第二，政府的法律与交易所的自律性规则对证券市场共同有效，但是自律性组织的自律性规则受到政府 ...
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并非完全依循盎格鲁美国公司法和证券法。有证据充分显示，董事会结构、证券规章与公司收购法规等领域业已呈渐进趋同之势了。 （一）董事会结构 董事会结构 规定的股东保护条款。[32] 通过如下装置，即实际上允许新公司采用与先前公司不同的模式，保护现有公司内部控制人员的国内法与治理实践才得以保留，而没有危害 ...
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，以致给利润操作者以可乘之机。 第三，公司内部缺乏自我约束和监督机制。目前某些上市公司正是由于缺乏应有的内部审计及管理控制，会计基础工作薄弱，会计管理体制不 业务水平和职业道德水准，完善审计准则修改审计假设及审计方法和程序，以适合我国证券市场不够规范的现实。可以建立一套完善的、科学的资本市场诉讼和民事 ...
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于董事会之上的监事会中也有较多的代表，有其内部信息渠道，故可以通过内部控制来减少代理成本、实施公司治理。 [17]总之，银行被赋予了极大的影响力， 进程也大为推进股东资本主义在德国的发展，无论是从公众持股量还是公众及精英对证券市场的积极评价度均有显著的上升。 [50]企业的所有权集中度也大大降低，交叉 ...
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