交易成本迅速下降的新经济优势。这些新技术在金融证券领域中的越来越深入的应用, 并将对传统的证券经纪、理财和产品销售业务等都带来了直接的 专门针对互联网带来的客户识别等反洗钱问题的内部控制机构, 并且制定实施相应的证券公司内部控制制度。 (三) 强化证券公司IT系统建设, 深度运用大数据智能监测分析技术 ...
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交易成本迅速下降的新经济优势。这些新技术在金融证券领域中的越来越深入的应用, 并将对传统的证券经纪、理财和产品销售业务等都带来了直接的 专门针对互联网带来的客户识别等反洗钱问题的内部控制机构, 并且制定实施相应的证券公司内部控制制度。 (三) 强化证券公司IT系统建设, 深度运用大数据智能监测分析技术 ...
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交易成本迅速下降的新经济优势。这些新技术在金融证券领域中的越来越深入的应用, 并将对传统的证券经纪、理财和产品销售业务等都带来了直接的 专门针对互联网带来的客户识别等反洗钱问题的内部控制机构, 并且制定实施相应的证券公司内部控制制度。 (三) 强化证券公司IT系统建设, 深度运用大数据智能监测分析技术 ...
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交易成本迅速下降的新经济优势。这些新技术在金融证券领域中的越来越深入的应用, 并将对传统的证券经纪、理财和产品销售业务等都带来了直接的 专门针对互联网带来的客户识别等反洗钱问题的内部控制机构, 并且制定实施相应的证券公司内部控制制度。 (三) 强化证券公司IT系统建设, 深度运用大数据智能监测分析技术 ...
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管理业务标准的业务流程。 [5] 1996年9月18日深圳人民银行发布的《深圳市证券经营机构管理暂行办法》把资产管理明确地列入券商经营范围， [6]并且将资产 发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，2001年1月31日证监会发布15号文《证券公司内部控制指引》。2001年11月28日 ...
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外部董事和独立董事制度”，规定了独立董事享有四大权力***；《证券公司内部控制指引》第一节第十五条要求“公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合 [27].以此，或可在私法关系上使“国家所有权”进一步规范化和实在化，使国有公司的产权更加明晰，使“国有股”股东能真正关心、并能有力维护“自己”的利益。 ...
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进一步阐述的。 二、合规的履职可行性保障 外部的法律、法规规则的规定为证券公司内部合规履职的实现提供了最基本的可行性保障。要做到对内有章可循、对外合法 行的保障，为此履职的知情权保障急需信息交流渠道拓宽，加强信息反馈。一是建立内部控制信息传递机制，确保信息的完整性、可靠性和及时性，为合规履职的良性运作 ...
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的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业 研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条 撰写投资价值研究报告应当 ...
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公布的福建省高级人民法院《关于审理劳动争议案件若干问题的意见》规定，符合法定条件的公司规章制度应当作为法院审理案件的根据，（注：2001年福建省高级人民法院《关于审理劳动 却是最多的，其范围可以参照《公司法》中关于经理职权的规定。《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第8条和第9条更为具体地规定了公司 ...
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