的信义义务（fiduciaryduty），以忠实、勤勉、注意、尽责的工作来维护公司和投资者的利益。 再次，要强化中介机构等其他市场参与者的约束机制，避免其因利益 赔偿；在无法得到赔偿的情形下，还需要证券投资者保护基金等制度来给予受害投资者一定补偿，以尽可能维护投资者对资本市场的信心。其三，对那些不遵守 ...
//www.110.com/ziliao/article-222627.html -了解详情
性质之其他有价证券 对于内部人通过继承取得股票和具有股权性质之其他有价证券是否属于证券交易法第157条第一项规定的取得，台湾地区主管机关的态度从早期的肯定 ，归入权的案例因而明显增加。 2003年财团法人证券投资者及期货交易人保护中心（以下简称投保中心）脱离证券市场发展基金会，并于该年2月20日正式 ...
//www.110.com/ziliao/article-201799.html -了解详情
具有双重身份，其既是自营经纪人又是投资顾问。但是Ａｒｌｅｅｎ Ｗ．Ｈｕｇｈｅｓ在用自己的证券满足客户的交易指令时却没有向客户充分披露利益冲突的性质和程度，包括 冲突并不是简单的禁止，而是以信息披露为核心，保证信息披露可以让广大证券投资者自主选择、自主决策，从而使券商的各种业务在市场中自由发展，优胜劣汰 ...
//www.110.com/ziliao/article-140933.html -了解详情
的信义义务（fiduciaryduty），以忠实、勤勉、注意、尽责的工作来维护公司和投资者的利益。再次，要强化中介机构等其他市场参与者的约束机制，避免其因利益 赔偿；在无法得到赔偿的情形下，还需要证券投资者保护基金等制度来给予受害投资者一定补偿，以尽可能维护投资者对资本市场的信心。其三，对那些不遵守 ...
//www.110.com/ziliao/article-750516.html -了解详情
身份的真实性、 交易账户及交易操作的合规性， 防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。四、 信息技术服务机构等相关方， 直接或者间接 》 发布前的存量可以持续运行， 按照有关规定逐步规范，但不得新增客户、账户和资产。五、 证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定， 严格遵守 ...
//www.110.com/ziliao/article-547687.html -了解详情
规定外，首席行政法官具有SEC的以下法律授权： 根据1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公共事业控股公司法》、1939年《信托契约法》、1940年《投资公司法》和《投资顾问法》、1970年《证券投资者保护法》、以及SEC《行为规范》102（e）条款，在行政法官处理的有关 ...
//www.110.com/ziliao/article-132956.html -了解详情
专业建议的专业人士。狭义的投资顾问，特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。 客户在接受金融投资服务 2019年6月份一个微信名为某小妹的人添加了我的微信，宣称他们是某某证券的，能带领会员操作牛股，并拉进他们的一个微信群，（群里的人 ...
//www.110.com/ziliao/article-882567.html -了解详情
因果关系的确定牵线搭桥，直至水到渠成。除非虚假陈述者有反证，具体案件中投资者一般无需再为如何证明交易的因果关系而煞费周折。 由于欺诈市场理论在 年的Blackie v.Barrack案。[24]审理该案的联邦第九巡回法院法官认为，投资者进入证券市场进行投资的行为，就说明他们信赖了市场中的价格是公正的， ...
//www.110.com/ziliao/article-232520.html -了解详情
/documents/2007/study78/s-78-065-e.pdf, Last Visited Nov.12, 2008. [44] Par.7, Ibid. [45]《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》第15、22、24条。 [46] 中国证监会《关于合格境外 ...
//www.110.com/ziliao/article-220152.html -了解详情
请求权人和请求权基础1.请求权人。股份公司在发行股票时违反信息披露义务，会给广大投资者造成损失。在电子交易化时代，股东的地位瞬息万变，那么，面对成千上万的公司 但由于相关的赔偿制度至今未建立起来，使得这种规定流于形式。我国可供投资者请求证券发行中民事责任的法律规范有：1.《证券法》第63、61和202 ...
//www.110.com/ziliao/article-16446.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务