制定的大量银行监管规章，没有真正从有助于提高监管效率、质量的角度出发，而是着眼于银行具体业务操作上的监管。如我国银行监管规章中有关银行结算及信贷业务 商业借款、存贷款比例、中长期贷款比例、资产流动比例等十个指标；后者主要有风险加权资产比例、股东贷款比例、外汇资产比例、利息回收率、资本利润率、资产利润率 ...
//www.110.com/ziliao/article-17607.html -了解详情
发展。然而近年来，随着社会主义市场经济的进一步发展，我国的信用体系逐步完善，一些防范金融风险的法律法规也陆续制定或修改。这充分说明，我国的商业信用法律法规体系逐步建 业务进行了大范围的现场检查指导，但是由于缺乏完整、统一的管理办法，在具体业务操作上各行的标准不一，各地银监会的审查也是有紧有松。票据诈骗 ...
//www.110.com/ziliao/article-568175.html -了解详情
城乡建设部拟进一步研究该条例实施中出现的问题，适时提出立法建议。 48.关于制定风险投资法的议案1件。现行合伙企业法、科学技术进步法、企业所得税法、创业投资 ，证券法关于投资者保护的民事责任制度不完善，证券监管机构的审批权限不明确，对证券公司的承销、自营、经纪业务等没有明确界定，建议对证券法作相应修改 ...
//www.110.com/ziliao/article-354151.html -了解详情
内作为投资公司法律顾问的人士；（5）依照《1934年证券交易法》登记注册的证券经纪商、证券自营商以及他们的关联人士；（6）某自然人，由于投资 他一直同公司的投资顾问、主承销商或他们的主要职员或控制人保持着重要的业务联系，SEC因而指认其为上述投资公司的关系人。 而所谓的关联人士（affiliated ...
//www.110.com/ziliao/article-287432.html -了解详情
，则认为未达到5%的信息披露标准。 基于上述判断标准和实践操作，我们认为，基金管理公司和证券公司均不能进入公司董事会，也不能对上市公司的信息 基金管理公司管理的不同基金之间可以豁免合并计算，同理，证券公司自营业务和资产管理业务之间及资产管理业务不同管理计划之间以及信托公司的信托计划之间均可以豁免合并 ...
//www.110.com/ziliao/article-63322.html -了解详情
，则认为未达到5%的信息披露标准。 基于上述判断标准和实践操作，我们认为，基金管理公司和证券公司均不能进入公司董事会，也不能对上市公司的信息 基金管理公司管理的不同基金之间可以豁免合并计算，同理，证券公司自营业务和资产管理业务之间及资产管理业务不同管理计划之间以及信托公司的信托计划之间均可以豁免合并 ...
//www.110.com/ziliao/article-62012.html -了解详情
内作为投资公司法律顾问的人士；（5）依照《1934年证券交易法》登记注册的证券经纪商、证券自营商以及他们的关联人士；（6）某自然人，由于投资 他一直同公司的投资顾问、主承销商或他们的主要职员或控制人保持着重要的业务联系，SEC因而指认其为上述投资公司的关系人。 而所谓的关联人士（affiliated ...
//www.110.com/ziliao/article-15152.html -了解详情
的行为。一般地说来,欺诈客户罪的具体表现如下:(1)期货经纪商将自营业务与代理业务混和操作意图获取客户利益;(2)违背客户的指令为其买卖期货,或不顾客户 21条也明确规定禁止期货经纪机构的从业人员不如实向客户说明期货交易的风险,或者对客户作出获利保证,故意制造和提供虚假信息。 本罪在行为人实施虚假事实 ...
//www.110.com/ziliao/article-221211.html -了解详情
，不同的操纵行为有着不同的认定要件，另外操纵行为与一些特殊的行为如安定操作等也并不是泾渭分明；其次，对一些要件特别是主观要件的认定非常困难；再次 、《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了 ...
//www.110.com/ziliao/article-286478.html -了解详情
证券法》第71条都规定了禁止操纵市场行为。 操纵市场行为人为谋取非法利益或转嫁风险，常常利用其在信息、资金、管理等方面的优势，大肆从事操纵市场等证券 ，无须有主观上的意志相连，共同承担赔偿责任，发行人证券承销商、上市推荐人、证券公司尤其是可以开展自营业务的公司及其负有责任的董事、监事和经理等高级管理 ...
//www.110.com/ziliao/article-240538.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务